21.下列關于關聯(lián)關系的說法，錯誤的是()。

　　A.公司不得與具有關聯(lián)關系的企業(yè)進行交易

　　B.公司的控股股東、實際控制人不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益

　　C.國家控股的企業(yè)之間不因為國家控股而具有關聯(lián)關系

　　D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關系損害公司利益

　　【答案】A

　　22、封閉式基金的()在基金合同期限內(nèi)固定不變。

　　A.基金凈資產(chǎn)

　　B.基金份額凈值

　　C.基金資產(chǎn)的總值

　　D.基金份額總額

　　【答案】D

　　23、下列關于分類監(jiān)管制度對證券公司正向激勵作 用的說法，錯誤的是()。

　　A、加強合規(guī)管理

　　B、培育向心競爭力

　　C、便于證券公司廣告宣傳

　　D、提升風險控制能力

　　【答案】C

　　24.根據(jù)反洗錢相關規(guī)定，對證券公司反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責的是()�！�2019.7月證券真題】

　　A.董事會

　　B.合規(guī)總監(jiān)

　　C.總經(jīng)理

　　D.證券公司及分支機構負責人

　　【答案】D

　　25.下列有關股份有限公司發(fā)行股票的說法，正確的是()。

　　A.股票必須采用紙面形式

　　B.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

　　C.股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式

　　D.股票采用紙面形式或者股權登記機構要求的其他形式

　　【答案】C

　　26.根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》，下列關于證券公司參與區(qū)域性股權

　　市場的業(yè)務范圍的說法，正確的有()。

　�、駞⒐蓞^(qū)域性股權市場運營機構

　�、蚍种�機構可以經(jīng)證券公司批準并在授權范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權市場相關業(yè)務

　�、鬄楹细裢顿Y者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息

　�、粼趨^(qū)域性股權市場提供私募債券融資服務

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　27.創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括()。

　　A. 前瞻性

　　B. 低風險

　　C. 監(jiān)管要求嚴格

　　D. 明顯的高技術產(chǎn)業(yè)導向

　　【答案】C

　　28.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的()提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風險的需要調(diào)整提取比例。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

　　【答案】：B

　　29.機構投資者主要包括()。

　　Ⅰ政府機構

　�、蚪鹑跈C構

　�、笃髽I(yè)和事業(yè)法人

　�、舾黝惢�金

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：A

　　30.廣義的融資融券交易，包括()。

　�、袢谫Y交易

　�、蛉谌�交易

　�、笕谕ń灰�

　　Ⅳ轉(zhuǎn)融通交易

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：C

　　31.在資產(chǎn)證券化過程中，被認為是流動性較低的資產(chǎn)有()。

　�、胥y行貸款

　　Ⅱ應收賬款

　�、髴�付賬款

　　Ⅳ房地產(chǎn)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：B

　　32.結(jié)構化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構化產(chǎn)品和私募結(jié)構化產(chǎn)品，前者通常可以在()交易。

　　A 證券公司

　　B 交易所

　　C 基金公司

　　D 商業(yè)銀行

　　【答案】 B

　　33.按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于()。

　　A 實物債券

　　B 記賬式債券

　　C 憑證式債券

　　D 電子式債券

　　【答案】 A

　　34.可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)

　　量的( )。

　　A 優(yōu)先股票

　　B 普通股票

　　C 抵押債券

　　D 擔保債券

　　【答案】 B

　　35.證券公司借入的次級債務一旦在( )以上，即為長期次級債務。

　　A 一年(含)

　　B 五年(含)

　　C 兩年(含)

　　D 三年(含)

　　【答案】 C

　　36.通過自己的專業(yè)服務參與基金市場的是()。

　　A 基金管理人

　　B 監(jiān)管機構

　　C 基金托管人

　　D 中介服務機構

　　【答案】 D

　　37.為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。

　　A 證券發(fā)行市場

　　B 證券流通市場

　　C 回購協(xié)議市場

　　D 同業(yè)拆借市場

　　【答案】 A

　　38.交易者之所以買入( )，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。

　　A 歐式期權

　　B 美式期權

　　C 認購期權

　　D 認沽期權

　　【答案】 C

　　39.在一個有效的市場當中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的總的信息，這反映了

　　金融市場的( )功能。

　　A 資金融通

　　B 價格發(fā)現(xiàn)

　　C 風險管理

　　D 降低捜尋成本和信息成本

　　【答案】 D

　　40.以中國香港股票市場中的 50 家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是( )。

　　A 港證 50 指數(shù)

　　B 恒生指數(shù)

　　C 港證綜合指數(shù)

　　D 港證新指數(shù)

　　【答案】 B

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