31.證券交易所的主要職能包括( )。

　　Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施、管理和公布市場信息

　　Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　�、�.接受上市申請、安排證券上市

　�、�.組織、監(jiān)督證券交易，并對會員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. C.Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案 A

　　32.中小企業(yè)板塊設(shè)計要點在于( )

　　Ⅰ.避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來風(fēng)險

　�、�.擴大行業(yè)覆蓋范圍

　�、�.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來風(fēng)險

　　Ⅳ.逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案 B

　　33.下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是( )。

　　Ⅰ.零息債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時一次性獲得本息

　　Ⅱ.附息債券又可分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類

　�、�.可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的息票累積債券被稱為緩息債券

　　Ⅳ.息票累積債券規(guī)定了票面利率

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案 D

　　34.關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　�、�.我國股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額

　　Ⅲ.無面額股票也稱為比例股票

　�、�.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案 C

　　35.依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有( )。

　�、�.股票是直接投資工具

　　Ⅱ.債券是間接投資工具

　�、�.基金主要投向有價證券

　　Ⅳ.基金是間接投資工具

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案 A

　　36.下列關(guān)于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有( )。

　　Ⅰ.我國歷史上曾建立的“大一統(tǒng)”金融體系中的“統(tǒng)”指的是全國實行“存貸掛鉤、統(tǒng)存統(tǒng)貸”的信貸資金管理體制

　�、�.1952 年 12 月，全國統(tǒng)一的公私合營銀行成立

　�、�.中國人民銀行從 1985 年 1 月 1 日起專門行使中央銀行職能

　�、�.“深化金融體制改革、健全促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)代金融體系” 是在 2013 年十八屆三中全會(決定)提出的

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ 正確答案 C

　　37.風(fēng)險轉(zhuǎn)移可以分為( )。

　�、�.保險轉(zhuǎn)移

　�、�.非保險轉(zhuǎn)移

　�、�.承保人轉(zhuǎn)移

　�、�.擔(dān)保轉(zhuǎn)移

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案 A38.下列關(guān)于債券的說法正確的有( )。

　　Ⅰ.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

　　Ⅱ.股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小

　　Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息

　�、�.股票持有者可以通過一級市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金

　　A. Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案 C

　　39.在利率互換交易中，當(dāng)利率看漲時，投資者可( )。

　　I.將浮動利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　�、�.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

　　Ⅲ.將固定利率債務(wù)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具

　�、�.將浮動利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ

　　C.I 、 Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案 B

　　40.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)在人民共和國境內(nèi)募集資金，運用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機構(gòu)可簡稱為( )。

　　A.QDII

　　B.RQFII

　　C.ETF

　　D.QFII

　　正確答案 A

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