16 投資者在開(kāi)放式基金()申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為通常被稱(chēng)為基金的申購(gòu)。

　　A.基金賬戶(hù)開(kāi)立后

　　B.資金賬戶(hù)開(kāi)立后

　　C.基金合同生效后

　　D.招募說(shuō)明書(shū)生效后

　　正確答案：C

　　17 對(duì)于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分公司將()。

　　A.不予累積計(jì)算

　　B.通過(guò)增發(fā)股票補(bǔ)充

　　C.通過(guò)借債補(bǔ)充

　　D.累積計(jì)算

　　正確答案：A

　　18 為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，又稱(chēng)二板市場(chǎng)的是()。

　　A.交易所市場(chǎng)

　　B.銀行間市場(chǎng)

　　C.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　D.中小企業(yè)板市場(chǎng)

　　正確答案：C

　　19 股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是()，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)。

　　A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　B.公司經(jīng)營(yíng)狀況

　　C.政治因素

　　D.供求關(guān)系

　　正確答案：D

　　20 按照債券形態(tài)分類(lèi)，無(wú)記名國(guó)債屬于()。A.實(shí)物債券

　　B.記賬式債券

　　C.憑證式債券

　　D.電子式債券

　　正確答案：A

　　21.下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股票是有價(jià)證券、要式證券

　　B.股票是證權(quán)證券、資本證券

　　C.股票是綜合權(quán)利證券

　　D.股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券

　　正確答案 D

　　22.可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為( )。

　　A.ETF 基金份額

　　B.普通股票

　　C.公司債券

　　D.優(yōu)先股票

　　正確答案 B

　　23.證券市場(chǎng)監(jiān)管的( )相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。

　　A.行政手段

　　B.經(jīng)濟(jì)手段

　　C.司法手段

　　D.法律手段

　　正確答案 B

　　24.下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消

　　B.商業(yè)銀行次級(jí)債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行

　　C.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)

　　D.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的 50%

　　正確答案 C

　　25.滬深證券交易所現(xiàn)行的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午( )。

　　A.9：15-9：25

　　B.9：00-9：30C.9：10-9：25

　　D.9：25-9：30

　　正確答案 A

　　26.銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為( )。

　　A.三等九級(jí)

　　B.四等六級(jí)

　　C.三等六級(jí)

　　D.四等九級(jí)

　　正確答案 A

　　27.下列關(guān)于金融市場(chǎng)分類(lèi)錯(cuò)誤的是( )。

　　A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　B.按照交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行可以分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　C.按照金融工具的具體類(lèi)型劃分可分為債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)等

　　D.按照金融工具上所約定的期限長(zhǎng)短劃分可以分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)

　　正確答案 D

　　28.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)

　　B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票

　　C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價(jià)值

　　D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類(lèi)證券的特征

　　正確答案 C

　　29.關(guān)于基金對(duì)于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.有利于推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成

　　B.有利于維護(hù)非流通股股東利益

　　C.推動(dòng)股指持續(xù)上升

　　D.有助于形成以個(gè)人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)

　　正確答案 A

　　30.以下正確描述了貨幣政策一般傳導(dǎo)過(guò)程的是( )。

　　A.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)

　　B.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具

　　C.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)

　　D.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)正確答案 D