1.權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額，這是( )。

　　A.對(duì)沖方式

　　B.自動(dòng)結(jié)算方式

　　C.證券給付結(jié)算方式

　　D.現(xiàn)金結(jié)算方式

　　1.【答案】D

　　【解析】本題考查權(quán)證的結(jié)算。

　　A選項(xiàng)不符合題意，對(duì)沖方式屬于期貨的結(jié)算方式。對(duì)沖是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開(kāi)倉(cāng)和平倉(cāng)的時(shí)候分別做兩筆品種、數(shù)量、期限相同但方向相反的交易，并且不進(jìn)行實(shí)物交割，而是以結(jié)清差價(jià)的方式結(jié)束交易的獨(dú)特交易機(jī)制。

　　B選項(xiàng)不符合題意，自動(dòng)結(jié)算方式不屬于我國(guó)結(jié)算方式。

　　C選項(xiàng)不符合題意，證券給付結(jié)算方式是指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人有義務(wù)按照行權(quán)價(jià)格向權(quán)證持有人出售或購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的證券。

　　D選項(xiàng)符合題意，現(xiàn)金結(jié)算方式是指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。故本題選D選項(xiàng)。

　　2.根據(jù)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的( )。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.60%

　　2.【答案】C

　　【解析】本題考查企業(yè)債的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的40%。因此，C選項(xiàng)符合題意，故本題選C選項(xiàng)。

　　3.美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的( )。

　　A.最高利率限制

　　B.最低利率限制

　　C.最低和最高利率限制

　　D.數(shù)量限制

　　3.【答案】A

　　【解析】本題考查金融自由化的內(nèi)容。

　　金融自由化的內(nèi)容之一是取消對(duì)存款利率的最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化。如美國(guó)《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的最高利率限制。故本題選A選項(xiàng)。

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　　4.下列關(guān)于在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票條件的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得在控股股東、實(shí)際控制人中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，發(fā)行人的出納可以在控股股東、實(shí)際控制人中兼職

　　B.最近36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的人員不得擔(dān)任發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　C發(fā)行人最近12個(gè)月內(nèi)不得違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重

　　D.發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易

　　4.【答案】D

　　【解析】本題考查主板上市的相關(guān)規(guī)定。

　　A選項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且最近12個(gè)月內(nèi)不得受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人不得在最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。D選項(xiàng)正確，發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。

　　故本題選D選項(xiàng)。

　　5.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。

　　A.金融期貨

　　B.金融互換

　　C.金融遠(yuǎn)期合約

　　D.金融期權(quán)

　　5.【答案】B

　　【解析】本題考查金融互換的概念。

　　A選項(xiàng)不符合題意，金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。B選項(xiàng)符合題意，金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。C選項(xiàng)不符合題意，金融遠(yuǎn)期合約是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格(被稱(chēng)為遠(yuǎn)期價(jià)格)在約定的未來(lái)日期(交割日)買(mǎi)賣(mài)某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。D選項(xiàng)不符合題意，金融期權(quán)是指合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約。故本題選B選項(xiàng)。

　　6.關(guān)于股票分割的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股票分割又稱(chēng)拆股、拆細(xì)

　　B.股票分割通常適用于高價(jià)股

　　C.股票分割之后，每股股票的市價(jià)不變

　　D.股票分割是將一股股票均等地拆分成若干股

　　6.【答案】C

　　【解析】本題考查股票分割的相關(guān)內(nèi)容。

　　A、D選項(xiàng)正確，股票分割又稱(chēng)拆股、拆細(xì)，是將一股股票均等地拆分成若干股。B選項(xiàng)正確，股票分割通常適用于高價(jià)股，分割之后每股股票的市價(jià)下降。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，股票分割后股價(jià)會(huì)以相同的比例向下調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。故本題選C選項(xiàng)。

　　7.銀行間債券市場(chǎng)的點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額( )萬(wàn)元。