A.10

　　B.1000

　　C.100

　　D.50

　　7.【答案】

　　【解析】本題考查點(diǎn)擊成交方式的內(nèi)容。

　　點(diǎn)擊成交交易方式是指報(bào)價(jià)方發(fā)出具名或匿名的要約報(bào)價(jià)。點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額100萬(wàn)元，交易量最小變動(dòng)單位為券面總額10萬(wàn)元。故本題選C選項(xiàng)。

　　8.在我國(guó)，H股、N股、S股等為( )的簡(jiǎn)稱。

　　A.紅籌股

　　B.境外上市外資股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.境內(nèi)上市外資股

　　8.【答案】B

　　【解析】本題考查境外上市外資股的內(nèi)容。

　　A選項(xiàng)不符合題意，紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。B選項(xiàng)符合題意，境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。C選項(xiàng)不符合題意，社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。D選項(xiàng)不符合題意，境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市股份。故本題選B選項(xiàng)。

　　9.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)，內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過( )個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)。

　　A.15

　　B.39

　　C.10

　　D.20

　　9.【答案】A

　　【解析】本題考查國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)。

　　在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。故本題選A選項(xiàng)。

　　10.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于( )年底啟動(dòng)了股票收益互換業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作。

　　A.2016

　　B.2005

　　C.2012

　　D.2008

　　10.【答案】C

　　【解析】本題考查股票收益互換業(yè)務(wù)的發(fā)展。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于2012年底啟動(dòng)了股票收益互換業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作。因此，C選項(xiàng)符合題意，故本題選C選項(xiàng)。

　　1【例題·單選題】全面風(fēng)險(xiǎn)管理模式體現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念和方法有(　)。

　�、�.全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　�、�.全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍

　�、�.全程的風(fēng)險(xiǎn)管理過程

　�、�.全新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展。全面風(fēng)險(xiǎn)管理模式體現(xiàn)了以下風(fēng)險(xiǎn)管理理念和方法：全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系;全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍;全程的風(fēng)險(xiǎn)管理過程;全新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。

　　2、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托具備下列哪些條件 托管人托管(　　)

　�、�.設(shè)有專門 資產(chǎn)托管部

　�、�.實(shí)收資本不少于50億元人民幣

　�、�.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格

　�、�.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定 紀(jì)錄

　　A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案： B

　　解析：托管人資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局審批，其應(yīng)當(dāng)具備下列條件：設(shè)有專門 資產(chǎn)托管部;實(shí)收資本不少于0億元人民幣;有足夠熟悉托管業(yè)務(wù) 專職人員;具備安全保管合格投資者資產(chǎn) 條件;具備安全、高效 清算、交割能力;具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格;最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定 紀(jì)錄。外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上 ，可申請(qǐng)成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行 計(jì)算。

　　3、證券公司中間介紹業(yè)務(wù) 禁止事項(xiàng)包括( ) 。

　�、�.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令;

　�、�.不得利用客戶 交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易;

　　Ⅲ.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼;

　�、�.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　A 、 Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B 、 Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D 、 Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案： B

　　解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司 介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易 方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。 證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶 交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交 易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　4、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓 說(shuō)法，正確 是(　　)

　�、�.有限責(zé)任公司 股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)

　�、�.股東向股東以外 人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他全部股東同意

　�、�.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓 股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

　�、�.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面或口頭通知其他股東征求意見

　　A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B 、 Ⅰ、Ⅲ

　　C 、 Ⅱ、Ⅲ

　　D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案： B

　　解析：有限責(zé)任公司 股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外 人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù) ，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓 ，不同意 股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓股權(quán);不購(gòu)買 ，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓 股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。2個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán) ，協(xié)商確定各自 購(gòu)買比例;協(xié)商不成 ，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自 出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定，從其規(guī)定。