1. 證券登記結算制度實行證券()。

　　A. 代持制

　　B. 實名制

　　C. 代理制

　　D. 經紀制

　　答案：B

　　解析：證券登記結算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請，投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　2. 下列有關混合資本債券的特征，說法正確的是()。I.商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行;II.清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后;III.期限在15年以上;IV.發(fā)行之日起10年內不可贖回。

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、IV

　　答案：A

　　解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。

　　3. 關于優(yōu)先股和普通股的關系，表達最準確的是()。

　　A. 優(yōu)先股股東相對于普通股股東，有些權力是優(yōu)先的，有些權力又受到限制

　　B. 普通股和優(yōu)先股沒有關系

　　C. 普通股包含優(yōu)先股

　　D. 優(yōu)先股包含普通股

　　答案：A

　　解析：普通股和優(yōu)先股互不包含，兩者相對優(yōu)先權利是相對的。

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　　4. 行獨立、檢察獨立、代碼獨立、()是深交所中小企業(yè)板塊總體設計的“四個獨立”。

　　A. 掛牌獨立

　　B. 指數獨立

　　C. 價格獨立

　　D. 規(guī)格獨立

　　答案：B

　　解析：運行獨立、檢察獨立、代碼獨立、指數獨立是深交所中小企業(yè)板塊總體設計的“四個獨立”。

　　5. 下列關于我國公司債券的說法錯誤的是()。I.只能由大型公司發(fā)行;II.發(fā)行采取審批制;III.采取了強制擔保的方式;IV.必須用于固定資產投資項目

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III

　　D.I、III、IV

　　答案：A

　　解析：公司債券的發(fā)行不限于大型公司，一些中小規(guī)模公司只要符合一定法規(guī)標準都可發(fā)行，發(fā)行采取核準制，引用了信用評級方式，并不必須用于固定資產投資項目。

　　6. 證券交易所的組織形式大致可以分為( )。I.公司制;II.會員制;III.經紀制;IV.混合制

　　A.II、III、IV

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II

　　答案：D

　　解析：證券交易所的組織形式大致可分為公司制和會員制。

　　7. 下列各項中，( )屬于企業(yè)(公司)直接融資行為。I.發(fā)行可轉換債券;II.發(fā)行普通股;III.申請銀行貸款;IV.發(fā)行優(yōu)先股

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　答案：D

　　解析：申請銀行貸款屬于企業(yè)(公司)間接融資行為。

　　8. 關于證券業(yè)協會常務理事會，下列說法正確的是( )。I.協會設常務理事會，由理事會選舉產生;II.常務理事會根據需要可以提請召開臨時理事會;III.常務理事會對理事會負責;IV.常務理事數量不超過理事會成員數量的三分之一

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II

　　答案：B

　　解析：題中四項均正確。

　　9.下列關于我國創(chuàng)業(yè)板的說法，錯誤的是()。

　　A強化以市場為導向的資本約束機制

　　B有效降低我國金融市場非系統(tǒng)性風險

　　C將發(fā)揮對高科技企業(yè)“助推器”的功能

　　D促進創(chuàng)業(yè)板投資良性循環(huán)

　　答案： B

　　解析：有效降低我國金融市場系統(tǒng)性風險。

　　10. 政府債券市場上最主要的融資和投資工具是()。

　　A中央銀行票據

　　B信用債

　　C城投債

　　D國債

　　答案： D

　　解析：國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。

　　11.()是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A法人股

　　B外資股

　　C國家股

　　D社會公眾股

　　答案：B

　　解析：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。

　　12.()負責監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資保護基金及報送有關證券交易的財務、業(yè)務等管理信息和資料。

　　A中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B中國證券交易所

　　C證券投資者保護基金有限責任公司

　　D中國證券業(yè)協會

　　答案：A

　　解析： 中國證券監(jiān)督管理委員會負責監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資保護基金及向基金公司報送財務、業(yè)務等經營管理信息和資料，對拒絕或故意拖延繳納基金以及不按規(guī)定報送有關信息和資料的證券公司，證監(jiān)會應按有關規(guī)定進行處理。

　　13. 關于公募基金，下列說法中錯誤的是()。

　　A最小金額要求較低，且投資者眾多

　　B一般投資于衍生金融工具等高風險產品