A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案.D

　　解析:以上四項(xiàng)均屬于商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)，其中擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)�？忌�在做題時(shí)注意宏觀和微觀的整合考點(diǎn)。

　　26、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以()為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以()為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　A.企業(yè);特定的資產(chǎn)池

　　B.特定的資產(chǎn)池;企業(yè)

　　C.公司;特定的資產(chǎn)池

　　D.特定的資產(chǎn)池;公司

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　27、下列關(guān)于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)說(shuō)法正確的是( )。

　�、傺芯亢蛿M定證券期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃

　�、诒O(jiān)管證券投資基金活動(dòng)

　　③監(jiān)管上市國(guó)債和企業(yè)間債券的交易活動(dòng)

　�、鼙O(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內(nèi)發(fā)行股票、上市

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)，④表述不準(zhǔn)確，應(yīng)為監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機(jī)構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)。

　　28、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說(shuō)法中，有誤的是()。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議就可發(fā)行

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過(guò)，才能發(fā)行。

　　29、多層次資本市場(chǎng)的意義包括( )。

　�、儆欣�于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資

　�、谟欣�于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　�、塾欣�于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

　�、苡欣�于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過(guò)剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：多層次資本市場(chǎng)的意義包括：有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn);有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型;有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過(guò)剩;有利于滿足日益增長(zhǎng)的社會(huì)財(cái)富管理需求，改善民生，促進(jìn)社會(huì)和諧;有利于提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。②提高間接融資比重表述不正確。

　　30、下列情形符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定不得從事證券法律業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.甲律師事務(wù)所有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)

　　B.乙律師事務(wù)所還沒有辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

　　C.丙律師最近三年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)

　　D.丁教授最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的研究工作

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水平高，社會(huì)信譽(yù)良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976    ，更有老師答疑解惑！