1.下列個(gè)人投資者符合參與上海證券交易所期權(quán)交易條件的有()。

　　Ⅰ.甲在申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融人的證券和資金)，合計(jì)為人民幣50萬元;已在期貨公司開戶10個(gè)月并具有金融期貨交易經(jīng)歷

　�、�.乙在申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交曷融入的證券和資金)，合計(jì)為人民幣50萬元;指定交易在證券公司9個(gè)月，并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格，但未在期貨公司開戶

　�、�.丙在申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融人的證券和資金)，合計(jì)為人民幣100萬元;指定交易在證券公司3個(gè)月，并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格

　　Ⅳ.丁在申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融人的證券和資金)，合計(jì)為人民幣100萬元;指定交易在證券公司8個(gè)月，并具備金融期貨交易經(jīng)歷，但未在期貨公司開戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　解析：考查個(gè)人投資者參與上海證券交易所期權(quán)交易條件。申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)，合計(jì)不低于人民幣50萬元;指定交易在證券公司6個(gè)月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷，或者在期貨公司開戶6個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷等。

　　2. 下列普通機(jī)構(gòu)投資者符合參與期權(quán)交易條件的有( )。

　�、�.甲機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)，合計(jì)為人民幣50萬元;凈資產(chǎn)為人民幣100萬元

　�、�.乙機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)，合計(jì)為人民幣50萬元;凈資產(chǎn)為人民幣50萬元

　　Ⅲ.丙機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)，合計(jì)為人民幣100萬元;凈資產(chǎn)為人民幣100萬元

　�、�.丁在申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)，合計(jì)為人民幣100萬元;凈資產(chǎn)為人民幣200萬元

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　解析：考查普通機(jī)構(gòu)投資者參與期權(quán)交易條件。在申請(qǐng)開戶前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)，合計(jì)不低于人民幣100萬元;凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元。

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　　3. 目前基金注冊(cè)程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過();按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過()。

　　A.15個(gè)工作日;3個(gè)月

　　B.20個(gè)工作日;4個(gè)月

　　C.15個(gè)工作日;5個(gè)月

　　D.20個(gè)工作日;6個(gè)月

　　參考答案：D

　　解析：考查基金注冊(cè)簡易程序和普通程序注冊(cè)審查時(shí)間的區(qū)別。目前基金注冊(cè)程序分為簡易程序和普通程序。對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，如常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、QDII基金、ETF等，按簡易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過20個(gè)工作日;對(duì)其他產(chǎn)品，如分級(jí)基金等，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過6個(gè)月。

　　4. 基金募集申請(qǐng)需要提交的主要文件包括( )。

　�、�.申請(qǐng)募集基金的申請(qǐng)報(bào)告

　�、�.基金合同草案

　�、�.招募說明書

　　Ⅳ.法律意見書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　解析：申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括：募集基金的申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、法律意見書等。

　　5. 中證規(guī)模指數(shù)包括( )。

　�、�.中證100指數(shù)

　�、�.中證300指數(shù)

　　Ⅲ.中證500指數(shù)

　�、�.中證800指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　解析：中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。

　　6. 目前，道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用()。

　　A.簡單算術(shù)平均數(shù)法

　　B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法

　　C.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法

　　D.除數(shù)修正簡單平均法