二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　51. 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行中，上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行須提交的資料包括( )。

　　I.中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件

　　II.發(fā)行人律師關(guān)于相關(guān)文件的電子文件與書面文件內(nèi)容致的確認(rèn)函

　　III.發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件

　　IV.發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請(qǐng)

　　A. II、III、IV

　　B. I、II

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　52. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)( ) 。

　　I.證券賬戶的設(shè)立

　　II.結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　III.證券的存管和過戶

　　IV.證券和資金的清算交收

　　A. I、III

　　B. II、III、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　53.下列有關(guān)記賬式國債的說法，正確的有()。

　　I.記賬式國債是一種無紙化國債

　　II.記賬式國債主要通過銀行間責(zé)券市場向具備全國銀行間債券市場國貴承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行

　　III.對(duì)于交易所市場發(fā)行國債的分銷，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方法

　　IV.國債承銷團(tuán)成員間不得分銷

　　A. I、IV

　　B. II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D. I、III、IV

　　54. 對(duì)投資者而言，投資優(yōu)先股有( ) 的優(yōu)點(diǎn)。

　　I.優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠

　　II.在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)優(yōu)先于普通股

　　III.優(yōu)先股票的股息收益比較高

　　IV.二級(jí)市場價(jià)格波動(dòng)較普通股比較小

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、IV

　　C.I、III

　　D.I、Ⅱ、IV

　　55. 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件包括( )。

　　I.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

　　II.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

　　III.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

　　IV.通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　　A.II、IV

　　B.II、III、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、III

　　56. 政府債券的特征包括( )。

　　I.安全性好

　　II.流通性強(qiáng)

　　III.收益穩(wěn)定

　　IV.免稅待遇

　　A.I、II、III、IV

　　B. I、II

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　57. 信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受到證券發(fā)行人的( )等因素影響。

　　I.經(jīng)營能力

　　II.盈利水平

　　III.事業(yè)穩(wěn)定程度

　　IV.規(guī)模大小

　　A.I、II

　　B. I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.III、IV

　　58.網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括( ) 等設(shè)備。

　　I.普通電話

　　II.電子計(jì)算機(jī)

　　III.手機(jī)

　　IV.傳真機(jī)

　　A. II、III、IV

　　B. II、III

　　C.I、III、IV

　　D. I、II、IV

　　59.自2006年之后，納斯達(dá)克的分層制度將市場分為( ) 三個(gè)板塊。

　　I.納斯達(dá)克全球精選市場

　　II.納斯達(dá)克貨幣市場

　　III.納斯達(dá)克資本市場

　　IV.納斯達(dá)克全球市場

　　A.I、II、III

　　B. I、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. II、III、IV

　　60.與主動(dòng)型基金相比較，被動(dòng)型基金般來說()。

　　I.選取特定的指數(shù)為跟蹤對(duì)象

　　II.通常為指數(shù)基金

　　III.力圖取得超越基準(zhǔn)組合的表現(xiàn)

　　IV.試圖復(fù)制選定指數(shù)的表現(xiàn)

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D. II、III

　　61. 根據(jù)基金依法披露的信息，基金份額持有人可以()。

　　I.了解基金經(jīng)理的全部投資信息

　　II.判斷基金投資是否符合基金合同的約定

　　III.了解該基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況

　　IV.決定是否繼續(xù)持有基金

　　A.I、III

　　B. II、IV

　　C. II、III、IV

　　D.I、II、III

　　62.按照中國香港法律的規(guī)定，港幣大部分由( ) 幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。

　　I. 中國銀行 (香港)

　　II.花旗銀行

　　III.匯豐銀行

　　IV.渣打銀行

　　A. I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D. II、III、IV

　　63. 套期保值的基本類型有( )。

　　I.多頭套期保值

　　II.空頭套期保值

　　III跨市場套利

　　IV.跨期限套利

　　A.III、IV

　　B. I、II、III

　　C.I、II

　　D. I、II、III、IV

　　64.下列關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作的說法，正確的有()。

　　I.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序

　　II.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

　　III.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　IV.建立健全估值決策體系

　　A. I、II、IV

　　B.III、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　65.下列屬于1981年后我國發(fā)行的普通國債品種的有()。

　　I.記賬式國債

　　II.憑證式國債

　　III.儲(chǔ)蓄國債(電子式)

　　IV.聯(lián)名國債

　　A.I、II、III、IV

　　B. II、IV

　　C. I、II、III

　　D.I、III、IV

　　66.-般來講，影響股票投資價(jià)值的外部因素主要包括()。

　　I .宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　II.市場因素

　　III.并購重組

　　IV.行業(yè)因素

　　A. I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C. II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　67.我國股票發(fā)行歷史上曾采用過的發(fā)行方式包括(調(diào))。

　　I.全額預(yù)繳款方式

　　II.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式

　　III.上網(wǎng)競價(jià)方式

　　IV.市值配售方式

　　A. I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.III、IV

　　D. I、II、IV

　　68.證券發(fā)行的承銷方式主要有( )。

　　I.全額包銷

　　II.余額包銷

　　III.自銷

　　IV.代銷

　　A.III IV

　　B. I、II、III、IV

　　C. I、II

　　D.I、II、IV

　　69. 下列有關(guān)滬股通的說法，正確的有()。

　　I.投資者通過聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司交易

　　II.滬股通可以買賣上交所所有上市股票

　　III.滬股通投資者可以直接通過滬股通買賣滬股通股票

　　IV.聯(lián)交所公布滬股通交易日

　　A.I、II、IV

　　B.III、IV

　　C.I、II

　　D. I、III、IV

　　70.下列關(guān)于 公司股東權(quán)利的說法，符合我國《公司法》規(guī)定的有( )。

　　I .有權(quán)查閱公司章程

　　II.持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

　　III.有權(quán)查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　IV.有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營提出質(zhì)詢

　　A.I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV