一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.證券中介機構包括證券經(jīng)營機構和證券( ) 機構兩類。

　　A.業(yè)務

　　B.投資

　　C.服務

　　D.法人

　　2. 測量市場因子一個單位的不利變化可能引起投資組合的損失，從而度量風險的方法稱為( )。

　　A.名義值法

　　B. VaR方法

　　C.敏感性方法

　　D.波動性方法

　　3.按照規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的()，一般采用()方式分紅。

　　A.70%，紅利再投資

　　B. 70%，現(xiàn)金

　　C. 90%，現(xiàn)金

　　D.90%，紅利再投資

　　4.公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高，這是對()的補償。

　　A.政策風險

　　B.利率風險

　　C.通貨膨脹風險

　　D.信用風險

　　5. 金融市場通過競爭性的價格決定(利率)，將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟主體或部門，使這些部門能夠獲得更多生產(chǎn)要素(土地、資本、技術、勞動力)，從而提高了全社會的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場重要性的() 。

　　A.促進儲蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置

　　C.反映經(jīng)濟狀態(tài)

　　D.宏觀調(diào)控

　　6. 證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的( )結(jié)構。

　　A.投資者

　　B.管理者

　　C.監(jiān)管者

　　D.籌資者

　　7. 恒生指數(shù)是由香港()編制的。

　　A.證券交易所

　　B.金融管理局

　　C.恒生銀行

　　D.證監(jiān)會

　　8. 在國外，通常不會持有大量優(yōu)先股票的是()

　　A.保險公司

　　B.穩(wěn)健型基金

　　C.激進型共同基金D. 養(yǎng)老基金

　　9.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務中，向證券金融公司借入資金和證券的是()。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算公司C. 證券市場投資者

　　D.證券公司

　　10.1929~ 1933年大危機之后，美國國會通過了( ) ， 確立了商業(yè)銀行與投資銀行分業(yè)經(jīng)營的格局，隨之而來的，是針對行業(yè)或功能設置的監(jiān)管機構。

　　A. 《多德弗蘭克法案》

　　B. 《政府債券法案》

　　C.《格拉斯斯蒂格爾法案》

　　D.《藍天法》

　　11. 不屬于基金資產(chǎn)承擔的費用是( )。

　　A.基金管理費

　　B.基金托管費

　　C.基金發(fā)行費

　　D.基金運作費

　　12. 根據(jù)上海證券交易所《關于對公司債券實施風險警示相關事項的通知》，下列說法錯誤的是()。

　　A.上交所在實施風險警示的公司債券簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券

　　B.符合開通風險警示債券買入權限條件的個人投資者需要簽署風險警示債券風險揭示書

　　C.符合開通風險警示債券買入權限條件的個人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價值合計不低于300萬元人民幣

　　D.公司債券被上交所實施風險警示之日起，不符合相關規(guī)定條件的個人投資者不得買入風險警示債券

　　13. 下列關于債券價值的說法，錯誤的是()

　　A.付息間隔越短的債券，風險相對越小

　　B.債券條款中包含發(fā)行人提前贖回權不會影響債券價值

　　C.免稅債券與可比的納稅債券相比價值更大

　　D.短期債券-般到期一 次性還本， 因此要折價交易

　　14.由次級債務所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的()。

　　A.25%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　15.我國企業(yè)債券的發(fā)行采取()。

　　A.審批制

　　B.核準制

　　C.保薦制度

　　D.發(fā)審委制度

　　16.承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的()。

　　A.1/5

　　B.1/2

　　C. 1/4

　　D.1/3

　　17.根據(jù)相關規(guī)定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開1次，由( ) 名注冊委員會委員參加。

　　A.9

　　B.3

　　C.7

　　D.5

　　18.相對而言，投資方向受到較嚴格限制的機構投資者是( ) 。

　　A.企業(yè)年金

　　B.社會公益基金

　　C.證券投資基金

　　D.社保基金

　　19.贖回收益率的計算和其他收益率相同，是計算使預期現(xiàn)金流量的現(xiàn)值等于()的利率。

　　A.債券價值

　　B.債券價格

　　C.預期收益率

　　D.到期收益率

　　20.債券是()憑證。

　　A.產(chǎn)權

　　B.股權

　　C.債權

　　D.財權