機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)的管理機構(gòu)是()

　　A.原中國銀監(jiān)會

　　B.中央銀行

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.原中國保監(jiān)會

　　答案.C

　　解析:中國證券業(yè)協(xié)會是機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)的管理機構(gòu)。

　　證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當()

　　A.設立集合資產(chǎn)管理計劃并擔任集合資產(chǎn)管理計劃管理人

　　B.與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同

　　C.將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)進行托管

　　D.通過證券公司自營賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務

　　答案.A

　　解析:證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當設立集合資產(chǎn)管理計劃并擔任集合資產(chǎn)管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。

　　下列說法正確的是()

　　A.證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營仍可設立私募基金子公司

　　B.證券公司以自有資金全資設立私募基金子公司

　　C.證券公司可以采用股份代持方式與其他投資者共同出資設立私募基金子公司

　　D.每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過2家

　　答案.B

　　解析:證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營、誠實守信、勤勉盡責、資本約束或內(nèi)控有力，不得設立私募基金子公司。證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立私募基金子公司。每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過1家。

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　　人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFIl)和QFII的主要區(qū)別不包括()

　　A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　B.RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司

　　C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場

　　D.盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　答案.B

　　解析:考查人民幣合格境外機構(gòu)投資者。RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司。

　　企業(yè)及其職工自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金的是()

　　A.證券投資基金

　　B.社保基金

　　C.社會公益基金

　　D.企業(yè)年金

　　答案.D

　　解析:企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。

　　在現(xiàn)行公開招標方式下，國債的銷售價格是()。

　　A. 以面值出售

　　B. 以財政部統(tǒng)一價格出售

　　C. 以中國人民銀行統(tǒng)一價格出售

　　D. 承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：在現(xiàn)行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發(fā)售價是有差異的。如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能發(fā)生虧損，因此，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行。

　　按照組織方式，可以將金融市場劃分為()和()。

　　A. 債券市場、 權(quán)益市場

　　B. 一級市場、 二級市場

　　C. 貨幣市場、 資本市場

　　D. 交易所市場、 場外交易市場

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)不同的分類標準，可以將金融市場分成不同的子市場。常見的分類標準主要有以下幾種：(一)按金融資產(chǎn)到期期限分為貨幣市場和資本市場;(二)按交易工具分為債權(quán)市場和權(quán)益市場;(三)按照發(fā)行流通性質(zhì)分為一級市場和二級市場;(四)按組織方式分為交易所市場和場外交易市場;(五)按交割方式分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場;(六)按金融資產(chǎn)的種類分為證券市場和非證券金融市場;(七)按輻射地域分為國際金融市場和國內(nèi)金融市場。

　　()是指可能單獨或共同引發(fā)風險的內(nèi)在要素。

　　A. 風險源

　　B. 風險敞口

　　C. 風險事件

　　D. 風險損失

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　　參考答案：A

　　參考解析：風險源(Risk Source)是指可能單獨或共同引發(fā)風險的內(nèi)在要素。理論上說，一切不確定的自然現(xiàn)象和社會現(xiàn)象均有可能引發(fā)特定的金融風險，其中比較常見的包括宏觀經(jīng)濟形勢、宏觀經(jīng)濟政策、政府監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)運行狀況、企業(yè)經(jīng)營狀況、金融市場參與者行為等等。

　　按照金融期權(quán)基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為()。

　　A. 認購期權(quán)和認沽期權(quán)

　　B. 歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　C. 股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

　　D. 單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)

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　　參考答案：C

　　參考解析：A選項為金融期權(quán)按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分。B選項為按照合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分。C選項為按照金融期權(quán)基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。D選項為金融期權(quán)中股權(quán)類期權(quán)之下的分類。