基金信息披露的禁止性行為有()。

　�、�.誤導(dǎo)性陳述

　�、�.對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　�、�.登載其他組織的祝賀性文字

　�、�.詆毀其他基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　參考答案：D

　　參考解析：基金信息披露的禁止性規(guī)定：①禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);⑤禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。

　　同時(shí)申請(qǐng)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【答案】C

　　【解析】本題考查申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的條件。

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　故本題選C選項(xiàng)。

　　下列關(guān)于英國(guó)金融市場(chǎng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.倫敦?fù)碛腥�球最大的外匯市場(chǎng)

　　B.英國(guó)是全球最大的金融服務(wù)出口國(guó)

　　C.倫敦主板市場(chǎng)上市分為高級(jí)上市、標(biāo)準(zhǔn)上市和高成長(zhǎng)板塊上市三種

　　D.倫敦證券交易所正式成立于1698年

　　【答案】D

　　【解析】本題考查英國(guó)金融市場(chǎng)。

　　A選項(xiàng)正確，倫敦?fù)碛腥�球最大的外匯市場(chǎng)。

　　B選項(xiàng)正確，英國(guó)是全球最大的金融服務(wù)出口國(guó)。

　　C選項(xiàng)正確，倫敦主板市場(chǎng)上市分為高級(jí)上市、標(biāo)準(zhǔn)上市和高成長(zhǎng)板塊上市三種。

　　D選項(xiàng)錯(cuò)誤，倫敦證券交易所正式成立于1801年

　　故本題選D選項(xiàng)。

　　我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金通常的申購(gòu)費(fèi)率為( )。

　　A.0.1%

　　B.0.15%

　　C.0

　　D.0.05%

　　【答案】C

　　【解析】本題考查基金的費(fèi)用。

　　我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金，通常申購(gòu)和贖回費(fèi)為0。一般是從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于 0.25%的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售和為基金份額持有人提供服務(wù)。

　　故本題選C選項(xiàng)。

　　在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P→W→C→Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過(guò)程，其中的C表示( )。

　　A.消費(fèi)

　　B.財(cái)富

　　C.貨幣供給

　　D.股票價(jià)格

　　【答案】

　　【解析】本題考查貨幣傳導(dǎo)機(jī)制。

　　在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P→W→C→Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過(guò)程。

　　其中，P代表資產(chǎn)(股票)價(jià)格，W代表財(cái)富，C代表消費(fèi)，Y代表總產(chǎn)出。

　　故本題選A選項(xiàng)。

　　【答案】A

　　金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)就是有效發(fā)揮其( )的功能。

　　A.媒介資源配置

　　B.所有權(quán)轉(zhuǎn)移

　　C.活躍市場(chǎng)交易

　　D.吸收國(guó)際資本【答案】A

　　【解析】本題考查金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求。

　　所謂金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，實(shí)質(zhì)就是有效發(fā)揮其媒介資源配置的功能。

　　故本題選A選項(xiàng)。

　　最早的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量方法是( )。

　　A.名義值法

　　B.波動(dòng)性法

　　C.敏感性法

　　D.VaR方法【答案】A

　　【解析】本題考查VaR方法的歷史演變。

　　最早的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量方法是名義值法，即如果起初投資的成本為W,便認(rèn)為投資風(fēng)險(xiǎn)為w，其可能會(huì)全部損失。

　　按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，證券市場(chǎng)可以分為( )。

　　A.二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)

　　B.場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

　　C.主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)

　　D.發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng).

　　【答案】D

　　【解析】本題考查金融市場(chǎng)的分類(lèi)。

　　A、C選項(xiàng)不符合題意，根據(jù)上市條件劃分，證券市場(chǎng)分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)等。

　　B選項(xiàng)不符合題意，根據(jù)組織方式劃分，證券市場(chǎng)分為場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)。

　　D選項(xiàng)符合題意，根據(jù)進(jìn)入市場(chǎng)的順序劃分，證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)。

　　故本題選D選項(xiàng)。

　　下列不屬于獨(dú)立衍生工具的是( )。

　　A.期貨合同

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C.遠(yuǎn)期合同

　　D.互換和期權(quán).

　　【答案】B

　　【解析】本題考查獨(dú)立衍生工具的內(nèi)容。

　　常見(jiàn)的獨(dú)立衍生工具包括遠(yuǎn)期合同，期貨合同，互換合同和期權(quán)合同等。

　　B選項(xiàng)，可轉(zhuǎn)換公司債券屬于嵌入式衍生工具，故本題選B選項(xiàng)。

　　不屬于債券買(mǎi)賣(mài)交易報(bào)價(jià)方式的是( )。

　　A.雙邊報(bào)價(jià)

　　B.大額報(bào)價(jià)

　　C.公開(kāi)報(bào)價(jià)

　　D.對(duì)話報(bào)價(jià).

　　【答案】B

　　【解析】本題考查債券交易的報(bào)價(jià)方式。

　　債券買(mǎi)賣(mài)交易中有公開(kāi)報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式。

　　故本題選B選項(xiàng)。

　　結(jié)構(gòu)化金融衍生品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽�( )交易。

　　A.基金公司

　　B.交易所

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券公司.

　　【答案】B

　　【解析】本題考查結(jié)構(gòu)化衍生品的分類(lèi)。

　　結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽诮灰姿�交易。