71.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露( )。

　�、賾�(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)

　�、诔钟衅谙�

　�、巯驊�(zhàn)略投資者配售的股票金額

　　④向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　72.股票退市制度存在的意義包括( )。

　�、僖龑�(dǎo)理性投資

　　②保護(hù)投資者權(quán)益

　�、垤柟躺鲜泄�司地位

　�、芙档褪袌�(chǎng)經(jīng)營成本

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　73.證券交易機(jī)制的主要目標(biāo)包括( )。

　　①流動(dòng)性

　�、诜�(wěn)定性

　�、塾行�性

　　④效益性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　74.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。

　　①所借貸貨幣資金的數(shù)額

　�、诮栀J的時(shí)間

　�、墼诮栀J時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(債券的利息)

　�、軅�券的利率

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　75.下列關(guān)于債券按付息方式分類中，說法正確的是( )。

　�、倭阆�債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時(shí)一次性獲得本息

　　②附息債券又可分為固定利率債券和浮動(dòng)利率債券兩大類

　�、劭梢愿鶕�(jù)合約條款推遲支付定期利率的附息債券被稱為緩息債券

　�、芟⑵崩鄯e債券也規(guī)定了票面利率

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　76.債券與股票的相同點(diǎn)有( )。

　�、賯�券與股票都屬于有價(jià)證券

　�、趥�券與股票都是直接融資工具

　　③債券與股票風(fēng)險(xiǎn)都較大

　�、軅�券與股票都可獲得固定的收益

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　77.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán)�！邦A(yù)先規(guī)定的條件”主要是指( )。

　　①股票的購買價(jià)格

　�、谡J(rèn)購比例

　�、壅J(rèn)購期間

　�、苷J(rèn)購金額

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　78.可交換債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的相同之處有( )。

　�、侔l(fā)行要素相似

　�、谕顿Y價(jià)值與上市公司價(jià)值無關(guān)

　�、墼诩s定期限內(nèi)都可以以約定的價(jià)格交換為標(biāo)的股票

　�、芏及�括票面利率、期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格和轉(zhuǎn)股比率、轉(zhuǎn)股期限等

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　79.在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)�券時(shí)，需要滿足的要求有( )。

　�、賯�項(xiàng)評(píng)級(jí)達(dá) AAA 級(jí)以上

　�、诿看伟l(fā)行時(shí)認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者不超過 200 人

　　③單筆認(rèn)購不少于 500 萬元人民幣

　�、芩�募集的資金對(duì)以用來置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)

　　A.②③

　　B.①②

　　C.①③

　　D.③④

　　80.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在( )。

　�、儋Y金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　②存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　�、塾袊�家主權(quán)保障

　�、芤宰杂蓛稉Q貨幣作為計(jì)量貨幣

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　81.目前中國企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是( )。

　�、俜侨嗣駧艂�券

　�、邳c(diǎn)心債

　�、酆铣尚蛡�券

　　④人民幣債券

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　82. 相對(duì)于普通股票，優(yōu)先股票持有人的優(yōu)先權(quán)利有( )。

　�、俜峙涔�司盈利

　　②參與公司經(jīng)營權(quán)

　�、鄯峙淝逅愫笫Ｓ噘Y產(chǎn)權(quán)

　　④優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①③

　　D.②③④

　　83.資產(chǎn)證券化自 20 世紀(jì) 70 年代在美國問世以后，短短三十余年的時(shí)間里，獲得了迅猛發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括( )。

　�、僭黾淤Y產(chǎn)的流動(dòng)性，提高資本使用效率

　�、谔嵘�資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況

　�、蹖�(shí)現(xiàn)低成本融資

　�、茉黾邮杖雭碓�

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　84.下列關(guān)于我國國債在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競(jìng)標(biāo)時(shí)間，說法正確的是( )。

　�、俑�(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)確定的票面利率保留 2 位小數(shù)

　　②一年以下(含)期限國債發(fā)行價(jià)格保留 3 位小數(shù)

　�、垡荒暌陨�(不含一年)期限國債發(fā)行價(jià)格保留 2 位小數(shù)

　�、芨�(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)間為招標(biāo)日上午 10：35 至 11：35

　　A.①②③

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　85.私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括( )。

　�、倩�金合同

　　②基金招募說明書

　�、刍�金的投資情況

　　④基金的資產(chǎn)負(fù)債情況

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　86.募集機(jī)構(gòu)不得通過下列( )渠道推介私募基金。

　�、俟�開出版資料

　�、趹敉鈴V告

　　③海報(bào)

　�、茈娨曤娪暗�

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　87.以下關(guān)于基金定期報(bào)告的說法，錯(cuò)誤的有( )。

　　①基金季度報(bào)告中投資組合報(bào)告需要披露前 10 名債券明細(xì)，前 5 名股票明細(xì)

　　②基金半年度報(bào)告要求進(jìn)行審計(jì)

　�、刍�金管理人應(yīng)在會(huì)計(jì)年度的前 6 個(gè)月結(jié)束后 30 日內(nèi)編制完成基金半年度報(bào)告

　�、芑�金年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的 90 日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　88.基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件。基金合同的主要披露事項(xiàng)包括( )。

　　①募集基金的目的和名稱

　　②基金運(yùn)作方式

　�、刍�金份額發(fā)售日期

　�、芑�金份額持有人的權(quán)利

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　89.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為( )。

　�、俳鹑谶h(yuǎn)期合約

　　②金融期貨

　�、酃蓹�(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　�、芙鹑诨�換

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①③④

　　90.金融衍生工具的基礎(chǔ)變量包括( )。

　�、賰r(jià)格指數(shù)

　�、谫Y產(chǎn)價(jià)格

　�、蹥鉁�

　　④選舉

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④