1.銀行間債券市場(chǎng)的委托結(jié)算機(jī)構(gòu)是()。

　　A.中央結(jié)算公司

　　B.中國(guó)結(jié)算公司

　　C.國(guó)家外匯管理局

　　D.中國(guó)人民銀行

　　【答案】 A

　　2.下列關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性特征的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險(xiǎn)一般對(duì)應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)性較高的股票

　　B.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離

　　C.投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大的損失，也可能帶來(lái)較大的收益

　　【答案】 A

　　3.公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向所有出資人(股東和債權(quán)人)進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是()。

　　A.企業(yè)自由現(xiàn)金流

　　B.股權(quán)自由現(xiàn)金流

　　C.股票紅利

　　D.利息

　　【答案】 A

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　　4.證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場(chǎng)的()結(jié)構(gòu)。

　　A.籌資者

　　B.管理者 C.投資者 D.監(jiān)管者

　　【答案】 C

　　5.我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于()在深圳證券交易所正式啟動(dòng)。

　　A.2010 年

　　B.2004 年

　　C.2009 年

　　D.2007 年

　　【答案】 C

　　6.QDII 基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少()計(jì)算并披露一次。

　　A.每旬

　　B.每周 C.每月

　　D.每個(gè)工作日

　　【答案】 B

　　7.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　【答案】 B8.證券公司凈資本表明可變現(xiàn)以滿足支付需要和()的資金數(shù)。

　　A.應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.業(yè)務(wù)擴(kuò)展

　　C.投資需求

　　D.可分配利潤(rùn)

　　【答案】 A

　　9.某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為 1 元，按照我國(guó)《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價(jià)格可以是( )。

　　Ⅰ.20 元

　　Ⅱ.0.5 元

　　Ⅲ.1 元

　�、�.5.4 元

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】 B

　　10.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，通常可以分為()。

　�、�.一般債券

　�、�.特殊債券

　�、�.專項(xiàng)債券 Ⅳ.金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　11、 關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A.在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行

　　B.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進(jìn)行要求

　　C.信息披露要求較高，監(jiān)管較為嚴(yán)格

　　D.交易制度通常采用做市商制度

　　【答案】C

　　12、 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和()批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　A.工商企業(yè)

　　B.私募基金

　　C.投資咨詢公司

　　D.證券公司

　　【答案】D

　　13 股票本身沒有價(jià)值,但股票是一種代表( )的有價(jià)證券。

　　A.轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　B.財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　C.債權(quán)

　　D.資金權(quán)

　　【答案】B

　　14、下列不屬于奇異型期權(quán)的是()A 任選期權(quán)

　　B.互換期權(quán)

　　C.百慕大期權(quán)

　　D.平均期權(quán)

　　【答案】B

　　15、私募基金運(yùn)行期間,信息披露義務(wù)人應(yīng)該在每個(gè)季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金凈值等信息。

　　A.2

　　B.3

　　C.10

　　D.15

　　【答案】C

　　16、關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的情形是( )。

　　A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行

　　B.網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金。

　　C.網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金

　　D.投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行

　　【答案】D

　　17 國(guó)家股從資金來(lái)源上看,主要有( )

　　I.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

　　II.現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　　III.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建的股份公司的投資

　　TV.國(guó)有法人單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司的投資

　　A.II、III

　　B.I、II、TV

　　C.I、II、III

　　D.I、III、TV

　　【答案】C

　　18 區(qū)域性市場(chǎng)投資者可以有

　　I、具備一定條件的法人 Ⅱ、私募股權(quán)投資基金

　　III、合伙企業(yè)

　　TV.金融資產(chǎn)高于 100 萬(wàn)元人民幣的個(gè)人投資者

　　A.III、TV

　　B.I、II、III、TV

　　C.I、II、TV

　　D.I、II、III

　　【答案】B

　　19 下列關(guān)于我國(guó)發(fā)行普通國(guó)債的總體特征的有()

　　I.規(guī)模越來(lái)越大

　　II.期限越來(lái)越長(zhǎng)

　　III.期限趨于多樣化