TV.發(fā)行方式趨于市場化

　　A.I、II、IIIB.I、III、TV

　　C.I、II

　　D.III、TV

　　【答案】B

　　20 企業(yè)的組織形式有()。

　　I.合資制

　　II.獨資制

　　III.合伙制

　　TV.公司制

　　A. II、III、TV

　　B. I、II、III、TV

　　C. III、TV

　　D. I、II

　　【答案】A

　　21. 以下( )是證券投資基金的特點。

　�、�.集合理財、專業(yè)管理

　　Ⅱ.組合投資、分散風險

　　Ⅲ.集中管理、保障安全 Ⅳ.利益共享、風險共擔

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　22.我國的混合資本債券的清償順序是()。

　　A.位于一般債務之前

　　B.位于次級債務之前 C.位于股權資本之后

　　D.位于一般債務和次級債務之后

　　【答案】 D

　　23、 證券金融公司在開展轉融通業(yè)務時，應當以自己的名義在商業(yè)銀行開立轉融通()賬戶。

　　A.證券交收

　　B.專用資金

　　C.擔保資金

　　D.資金交收

　　【答案】B

　　24、 歐洲債券是指借款人()

　　A.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　B.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

　　C.在歐洲國家發(fā)行，以國家貨幣標明面值的外國債券

　　D.在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

　　【答案】A

　　25、 一般來說，下列投資標的中風險最小且收益較為穩(wěn)定的投資標的是()

　　A.可轉換債券

　　B.政府債券

　　C.公司債券

　　D.股票【答案】B

　　26、 下列關于證券公司債券發(fā)行的說法中，錯誤的是()

　　A.由于證券公司有其特殊性，其發(fā)行條件、條款設計、申報程序等要求不同于公司債券的相關規(guī)定

　　B.證券公司債券發(fā)行的規(guī)范法律法規(guī)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　C.證券公司發(fā)行債券必須遵守《證券法》、《公司法》的相關規(guī)定

　　D.長期次級債計入凈資本數(shù)額不得超過凈資本的(不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額)50%

　　【答案】A

　　27、 在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行并上市，發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，應當符合最近兩年凈利潤累計不少于()萬元

　　A.500

　　B.1500

　　C.2000

　　D.1000

　　【答案】D

　　28、 基金信息披露義務人不包括()

　　A.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金銷售機構

　　D.基金托管人

　　【答案】C

　　29、 關于證券賬戶的開立，下列說法錯誤的是()

　　A.對于同一類別和用途的證券賬戶，任何一個自然人、法人名下都只能開立一個

　　B.投資者證券賬戶信息包括投資者姓名、性別、出生日期

　　C.投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關聯(lián)的子賬戶共同組成

　　D.一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶

　　【答案】A

　　30、中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務中，()

　　A.主承銷商可以向投資者逆向詢價

　　B.發(fā)行人可以向投資者逆向詢價

　　C.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價

　　D.投資者可以向主承銷商逆向詢價

　　【答案】D

　　31.下列關于股票價格指數(shù)期貨的表述中,錯誤的是()。

　　A.股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險,尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的

　　B.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

　　C.股價指數(shù)是以實物結算方式來結束交易的

　　D.股票價格指數(shù)期貨以股票價格指數(shù)作為基礎變量

　　【答案】C

　　32.目前,我國的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于

　　A 注冊制

　　B.核準制

　　C.推薦制D.審批制

　　【答案】B

　　33.下列關于滬港通概念的說法，正確的有( )

　�、瘛⑷�稱為滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制 Ⅱ、可以買賣所有對方交易所上市股票 Ⅲ、包括滬股通和港股通兩部分

　�、�、滬股通是指投資者委托香港經(jīng)紀商，通過聯(lián)交所設立的證券交易服務公司(SPV)，向上交所進行申報

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　34.符合條件的()可以獲批作為合格境內(nèi)機構投資者(QDII)，從事境外證券投資。

　�、瘛⑸虡I(yè)銀行 Ⅱ、保險公司 Ⅲ、基金公司 Ⅳ、證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　35. 影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括()

　�、�.經(jīng)濟形勢的變化

　�、�.宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整

　�、�.清算方式的變化 Ⅳ.公司產(chǎn)品供求關系的變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　36.中國證券業(yè)協(xié)會是根據(jù)()的有關規(guī)定設立的證券業(yè)自律性組織。

　�、�、《證券法》 Ⅱ、《社會團體登記管理條例》 Ⅲ、《公司法》 Ⅳ、《公司登記管理條例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】 D

　　37.國債的競爭性招標方式包括()。

　　A.單一價格和修正的多重價格招標方式

　　B.單一利率和修正的多重利率招標方式 C.單一利率和修正的多重價格招標方式 D.單一價格和修正的多重利率招標方式