�、�.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)

　�、�.同種類的每一股份具有不同權(quán)利

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.(　　)應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

　�、�.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的

　　Ⅱ.上市公司公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的

　�、�.上市公司向原股東配售股份的

　�、�.上市公司增發(fā)股份的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.以下關(guān)于股票的性質(zhì)，說法正確的有(　　)。

　�、�.股票是有價證券Ⅱ.股票是要式證券

　　Ⅲ.股票是證權(quán)證券Ⅳ.股票是資本證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.1981年后，我國發(fā)行的國債品種有(　　)。

　�、�.普通國債Ⅱ.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　�、�.財政債券Ⅳ.保值債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.我國的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有(　　)。

　�、�.發(fā)行主體的范圍不同Ⅱ.發(fā)行的審核方式不同

　�、�.擔(dān)保要求不同Ⅳ.發(fā)行定價方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入

　�、�.暫停證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可Ⅳ.處業(yè)務(wù)收入2倍以上5倍以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　1.A[解析]證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括：基本形成誠信制度規(guī)范體系;推進(jìn)了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè);始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢;廣泛開展誠信宣傳教育。

　　2.D[解析]債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分�，F(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券;用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。

　　3.B[解析]目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債三類。

　　4.D[解析]略。

　　5.C[解析]對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括：①信息報送制度;②信息公開披露制度;③年報審計(jì)監(jiān)管。

　　6.B[解析]股票是一種有價證券.它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份具有同等權(quán)利。

　　7.B[解析]我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定.上市公司發(fā)行證券.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

　　8.D[解析]股票是有價證券。有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。股票是要式證券。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容.如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。股票是證權(quán)證券，可分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。股票是資本證券，也是綜合權(quán)利證券。

　　9.D[解析]除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外。1981年后，我國發(fā)行的國債品種還有國家建設(shè)債券、特種債券、基本建設(shè)債券等。

　　10.D[解析]我國的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有：發(fā)行主體的范圍不同、發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同、擔(dān)保要求不同、發(fā)行定價方式不同。

　　11.C[解析]《證券法》第223條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的.責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

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