D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼

　　【正確答案】B

　　【答案解析】B項(xiàng)屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。

　　第37題證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　第38題下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備

　　B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力

　　C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

　　D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

　　【正確答案】B

　　【答案解析】監(jiān)管部門對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。

　　第39題()是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。

　　A.上市公司并購重組投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B.上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　C.上市公司并購重組經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務(wù)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對(duì)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動(dòng)提供交易估值、方案設(shè)計(jì)、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。

　　第40題因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　【正確答案】C

　　【答案解析】因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。

　　。

　　第41題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時(shí),在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括()。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　第42題下列關(guān)于證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　B.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于3人

　　C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

　　D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。(4)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第43題下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

　　C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

　　【正確答案】B

　　【答案解析】財(cái)務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第44題下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是()。

　　A.已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

　　B.有關(guān)本次并購重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見