1、封閉式基金期滿終止，清算核資后的(　　)按投資者的出資比例進(jìn)行分配。

　　A.基金總資產(chǎn)

　　B.基金凈資產(chǎn)

　　C.可分配收益

　　D.基金資本金

　　2、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的(　　)為準(zhǔn)。

　　A.開(kāi)盤(pán)價(jià)

　　B.收盤(pán)價(jià)

　　C.最高價(jià)

　　D.最低價(jià)

　　B

　　3、在下列幾種基金中，一般(　　)的年管理費(fèi)率最低。

　　A.債券基金

　　B.貨幣基金

　　C.股票基金

　　D.認(rèn)股權(quán)證基金

　　B

　　4、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是(　　)。

　　A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

　　B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系

　　C.持有與監(jiān)管的關(guān)系

　　D.委托與受托的關(guān)系

　　D

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　　5、一個(gè)基金是否有效益主要是看(　　)是否偏高。

　　A.管理費(fèi)

　　B.托管費(fèi)

　　C.運(yùn)作費(fèi)

　　D.宣傳費(fèi)

　　C

　　6、又稱為單位信托基金的基金是(　　)。

　　A.公司型基金

　　B.契約型基金

　　C.封閉式基金

　　D.開(kāi)放式基金

　　B

　　7、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，(　　)一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。

　　A.封閉式基金

　　B.開(kāi)放式基金

　　C.國(guó)債基金

　　D.股票基金

　　B

　　8、實(shí)物期貨主要有(　　)等幾種類型。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股票期貨

　　D.有色金屬期貨

　　D

　　9、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　D

　　10、據(jù)《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有。

　　A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　D.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　D

　　11、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括(　　)。

　　A.領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)

　　B.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶

　　C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

　　D.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督

　　C

　　12、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有(　　)。

　　A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)

　　B.變更注冊(cè)資本

　　C.增發(fā)資本

　　D.更換法定代表人

　　A

　　13、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有(　　)。

　　A.公司重大決策的參與權(quán)

　　B.選擇管理者

　　C.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　D.優(yōu)先配股權(quán)

　　C

　　14、不是影響債券利率的因素有(　　)。

　　A.籌資者資信

　　B.債券票面金額

　　C.籌資用途

　　D.借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　B

　　15、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在(　　)。

　　A.都有規(guī)定的償還期限

　　B.都屬于有價(jià)證券

　　C.都是籌資手段

　　D.收益率相互影響

　　A

　　16、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.可自由轉(zhuǎn)讓

　　B.通常不記名

　　C.自由認(rèn)購(gòu)

　　D.無(wú)面值

　　D

　　17、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是(　　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)基金

　　B.黃金基金

　　C.衍生證券投資基金

　　D.平衡性基金

　　A

　　18、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見(jiàn)的基金是(　　)。

　　A.成長(zhǎng)性基金

　　B.收入性基金

　　C.平衡性基金

　　D. 對(duì)沖基金

　　A

　　19、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄(　　)年以上。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　C

　　20、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況(　　)時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。

　　A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

　　B.出現(xiàn)巨額贖回的情形

　　C.出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)

　　D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

　　D

　　21.金融債券發(fā)行的目的是()。

　　Ⅰ.增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定

　　Ⅱ.緩解短期資金周轉(zhuǎn)不靈

　�、�.獲得長(zhǎng)期資金來(lái)源

　　Ⅳ.擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 符合題意：金融債券是銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。金融債券的發(fā)行目的有：

　　(1)改善負(fù)債結(jié)構(gòu);

　　(2)增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定;(Ⅰ正確)

　　(3)獲得長(zhǎng)期資金來(lái)源;(Ⅲ正確)

　　(4)擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)。(Ⅳ正確)

　　22.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)制度有()。

　�、�.評(píng)級(jí)委員會(huì)制度

　　Ⅱ.評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度

　�、�.信息保密制度

　　Ⅳ.證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ