第71題、下列有關(guān)短期政府債券的表述，正確的是()。Ⅰ.短期政府債券，是由一國的政府部門發(fā)行并承擔(dān)到期償付本息責(zé)任的，期限在1年及1年以內(nèi)的債務(wù)憑證Ⅱ.短期政府債券以貼現(xiàn)形式發(fā)行，為無息票債券Ⅲ.短期政府債券的投資者獲得的投資收益是證券的購買價和證券票面價值的差額Ⅳ.短期政府債券存在發(fā)行過多或發(fā)行不足的問題

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】短期政府債券投資收益根據(jù)拍賣競價決定，因此不存在發(fā)行過多或發(fā)行不足的問題。

　　第72題、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求()。Ⅰ.公司控股權(quán)Ⅱ.長期資本增值Ⅲ.資本利得Ⅳ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值。

　　第73題、我國1981年后發(fā)行的國債品種有()。Ⅰ.儲蓄國債Ⅱ.記賬式國債Ⅲ.憑證式國債Ⅳ.人民勝利折實公債

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄(電子式)國債。人民勝利折實公債是1950年發(fā)行的。

　　第74題、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求()。Ⅰ.公司控股權(quán)Ⅱ.長期資本增值Ⅲ.資本利得Ⅳ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值。

　　第75題、目前在我國A股賬戶可用于買賣()。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.債券Ⅳ.權(quán)證

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　第76題、我國證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。Ⅰ.擔(dān)保業(yè)務(wù)Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券自營

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】按照《人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。

　　第77題、國家股從資金來源上看，主要有()。Ⅰ.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)Ⅱ.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)Ⅲ.政府部門向新建股份公司的投資Ⅳ.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的各種機構(gòu)向新建股份公司的投資

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】國家股從資金來源上看，主要有三個方面：(1)現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)。(2)現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資。(3)經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資。

　　第78題、目前，在銀行間債券市場辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的基本制度依據(jù)包括()。Ⅰ.《全國銀行間債券市場債券遠期交易主協(xié)議》Ⅱ.《全國銀行間債券市場債券交易流通審核規(guī)則》Ⅲ.《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》Ⅳ.《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】目前，在銀行間債券市場辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的基本制度依據(jù)是中國人民銀行頒布的《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》《銀行間債券市場債權(quán)登記托管結(jié)算管理辦法》《全國銀行間債券市場債券交易流通審核規(guī)則》。

　　第79題、貨幣政策的營運目標(biāo)包括()。Ⅰ.中介目標(biāo)Ⅱ.最終目標(biāo)Ⅲ.操作目標(biāo)Ⅳ.初級目標(biāo)

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】貨幣政策的中介目標(biāo)和操作目標(biāo)又稱營運目標(biāo)。它們是一些較短期的、數(shù)量化的金融指標(biāo)，是政策工具與最終目標(biāo)之間的中介或橋梁。

　　第80題、證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施Ⅲ.代理期貨交易Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司受期貨公司委托從事IⅡ業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。另外，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　第81題、按交易對象是否新發(fā)行，金融市場可以分為()。Ⅰ.一級市場Ⅱ.二級市場Ⅲ.原生市場Ⅳ.衍生市場

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： D

　　【專家解析】按交易對象是否新發(fā)行，金融市場可以分為發(fā)行市場和流通市場。發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。原生市場和衍生市場是按交易對象是否依賴其他金融工具劃分的金融市場。

　　第82題、下列有關(guān)短期政府債券的表述，正確的是()。Ⅰ.短期政府債券，是由一國的政府部門發(fā)行并承擔(dān)到期償付本息責(zé)任的，期限在1年及1年以內(nèi)的債務(wù)憑證Ⅱ.短期政府債券以貼現(xiàn)形式發(fā)行，為無息票債券Ⅲ.短期政府債券的投資者獲得的投資收益是證券的購買價和證券票面價值的差額Ⅳ.短期政府債券存在發(fā)行過多或發(fā)行不足的問題

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】短期政府債券投資收益根據(jù)拍賣競價決定，因此不存在發(fā)行過多或發(fā)行不足的問題。

　　第83題、在投資品種存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的描述中，正確的有()。Ⅰ.如果估值日有市價的，應(yīng)當(dāng)采用市價確定公允價值Ⅱ.如果估值日沒有市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)采用最近交易的市價確定公允價值Ⅲ.如果估值日沒有市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易的市價，確定公允價值Ⅳ.有充分證據(jù)表明最近交易的市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值。估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值;估值日無市價且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值。

　　第84題、債券按照其券面形態(tài)可分為()。Ⅰ.憑證式債券Ⅱ.附息債券Ⅲ.記賬式債券Ⅳ.實物債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】債券的種類包括：(1)根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。(2)根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。(3)根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。(4)根據(jù)募集方式，債券可以分為公募債券和私募債券。(5)根據(jù)擔(dān)保性質(zhì)，債券可以分為有擔(dān)保債券和無擔(dān)保債券。

　　第85題、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()。A.債券基金B(yǎng).股票基金，C.貨幣市場基金D.契約型基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

　　第86題、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為()。Ⅰ.股票價值Ⅱ.股票面值Ⅲ.票面價值Ⅳ.票面金額

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價值或股票面值。

　　第87題、傭金費用的組成部分包括()。Ⅰ.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金Ⅱ.證券交易所手續(xù)費Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)變更股權(quán)登記費Ⅳ.證券交易監(jiān)管費

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，此項費用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。

　　第88題、證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度包括()。Ⅰ.證券實名制Ⅱ.貨銀對付的交收制度Ⅲ.凈額結(jié)算制度Ⅳ.統(tǒng)一結(jié)算制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度包括：證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度。

　　第89題、下列選項中，屬于貨幣市場的是()。Ⅰ.同業(yè)拆借市場Ⅱ.票據(jù)市場Ⅲ.回購市場Ⅳ.債券市場

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】貨幣市場主要包括同業(yè)拆借市場、票據(jù)市場、回購市場和貨幣市場基金等。Ⅳ、債券市場屬于資本市場。

　　第90題、關(guān)于股票價格平均數(shù)，下列說法中正確的是()。Ⅰ.股價平均數(shù)是采用股價平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價格水平的平均值Ⅱ.簡單算術(shù)股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量和成交量Ⅲ.加權(quán)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)Ⅳ.修正股價平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)保持連貫性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】Ⅲ項，加權(quán)股價平均數(shù)又稱加權(quán)平均股價，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)指的是簡單算術(shù)股價平均數(shù)。