1.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的( )。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　2.金融衍生工具可以按照( )分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　A.基礎(chǔ)工具種類

　　B.自身交易方式

　　C.產(chǎn)品形態(tài)

　　D.交易場(chǎng)所

　　3.金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為( )。

　�、儇泿叛苌�工具

　�、诶�率衍生工具

　�、劢Y(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　④股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③

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　　4.( )是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期權(quán)

　　C.金融期貨

　　D.金融互換

　　5.下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是投機(jī)

　　B.20 世紀(jì) 80 年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展

　　C.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

　　D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

　　6.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在( )。

　�、俳灰讓�(duì)象不同

　�、诮灰啄康牟煌�

　�、劢灰變r(jià)格的含義不同

　�、芙灰追绞讲煌�

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①③④

　　7.金融期貨交易制度中的“逐日盯市制度”又被稱為( )。

　　A.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

　　B.保證金制度

　　C.無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度

　　D.集中交易

　　8.( )是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉(cāng)盈利客戶按照持倉(cāng)比例自動(dòng)撮合成交。

　　A.強(qiáng)行平倉(cāng)制度

　　B.強(qiáng)制減倉(cāng)制度

　　C.限倉(cāng)制度

　　D.集中交易制度

　　9.按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為( )。

　　A.上一交易日最高價(jià)的±10%

　　B.上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%

　　C.上一交易日最高價(jià)的±2%

　　D.上一交易日結(jié)算價(jià)的±2%

　　10.( )是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或多項(xiàng)套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵銷被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

　　B.套利

　　C.套期保值

　　D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃

　　11.關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動(dòng)趨勢(shì)大致相同

　　B.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵銷，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失

　　C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約

　　D.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品

　　12.( )是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。

　　A.套期

　　B.掉期

　　C.期權(quán)

　　D.互換

　　13.信用違約互換(CDS)的危險(xiǎn)來(lái)自( )。

　�、倬哂休^高的杠桿性

　�、谛庞帽Ｗo(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具

　　③場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對(duì)手卷入了多少此類交易

　�、芷谪泝r(jià)格與未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定的偏離

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.②③④

　　14.下列關(guān)于金融期權(quán)的定義說(shuō)法正確的有( )。

　　①期權(quán)是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利

　�、诮鹑谄跈�(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

　�、燮跈�(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)

　�、芷跈�(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.②③④

　　15.關(guān)于金融期權(quán)下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒(méi)有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利