A.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　B.中國人民銀行

　　C.托管商業(yè)銀行

　　D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　51.中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱交易商協(xié)會)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設(shè)注冊委員，注冊委員會通過注冊會議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊委員會說法正確的是( )。

　　①注冊會議原則上每周召開一次

　�、谧�冊會議原則上每 3 天召開一次

　�、圩�冊會議由 5 名注冊委員會委員參加

　�、茏�冊會議由 3 名注冊委員會委員參加

　　A.①④

　　B.①③

　　C.②③

　　D.②④

　　52.《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱集合票據(jù)是指( )個(含)以上、( )個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　A.3 7

　　B.2 8

　　C.2 5

　　D.2 10

　　53.理論上說，回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在( )上。

　　A.企業(yè)債券

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.政府債券

　　54.與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點主要表現(xiàn)在以下( )方面。

　�、龠h(yuǎn)期交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同

　�、谶h(yuǎn)期交易的買賣雙方進(jìn)行商品交收或交割的時間與達(dá)成交易的時間，通常有較長的時間間隔

　�、圻h(yuǎn)期交易通過正式談判，雙方達(dá)成一致后簽訂合同才算成立

　�、苓h(yuǎn)期交易存在價格風(fēng)險，價格會隨著時間的推移而變動

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　55.詢價交易方式下，報價報價包括( )。

　�、俟�開報價

　�、谛☆~報價

　　③雙邊報價

　�、軐υ拡髢r

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①④

　　D.①②③④

　　56.( )是銀行間債券市場開展業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。

　　A.小額報價

　　B.對話報價

　　C.單邊報價

　　D.雙邊報價

　　57.債券的清算是指在同一交割日對同一債券的買和賣相互抵銷，確定應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價款數(shù)額，然后按照( )原則辦理債券和價款的交割。

　　A.差額交收

　　B.凈額交收

　　C.全額交收

　　D.加額交收

　　58.銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為( );銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分為( )。

　　A.三等六級 四等九級

　　B.三等九級 四等六級

　　C.四等九級 三等六級

　　D.四等六級 三等九級

　　59.銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是( )。

　�、僦行〗鹑跈C構(gòu)

　�、诖婵铑惤鹑跈C構(gòu)

　　③非金融機構(gòu)

　�、艽笮徒鹑跈C構(gòu)

　　A.①②

　　B.③④

　　C.②④

　　D.①③

　　60.影響債券現(xiàn)金流的因素有( )。

　�、賯�券的面值和票面利率

　�、谟嫺断㈤g隔

　�、蹅�券的嵌入式期權(quán)條款

　�、軅�券的稅收待遇

　　⑤債券的幣種

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　61.債券貼現(xiàn)率是投資者對該債券要求的最低回報率，也被稱為必要回報率。債券必要報酬率為( )之和。

　�、倨泵胬�率

　　②預(yù)期通貨膨脹率

　�、埏L(fēng)險溢價

　�、苷鎸崯o風(fēng)險收益率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　62.2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期債券，上次付息為2017 年 12 月 31 日。若按 ACT/180 計算，累計利息為( )。

　　A.0.51

　　B.0.89

　　C.0.91

　　D.1.05

　　63.2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期債券，上次付息為2017 年 12 月 31 日。如市場凈價報價為 97 元，按 30/180 計算，實際支付價格為( )。

　　A.97.51

　　B.97.88

　　C.97.90

　　D.98.05

　　64.2011 年 1 月 1 日，中國人民銀行發(fā)行 1 年期零息債券，每張面值為 100 元人民幣，年貼現(xiàn)率為 4%，則理論價格為( )元。

　　A.94.89

　　B.95.13

　　C.96.15

　　D.98.29

　　65.下列關(guān)于當(dāng)期收益率的說法有誤的是( )。

　　A.它度量的是債券年利息收益占購買價格的百分比

　　B.它的優(yōu)點在于簡便易算

　　C.可以用來計算零息債券的當(dāng)期收益

　　D.它的缺點是不同期限附息債券之間不能由當(dāng)期收益高低來評判優(yōu)劣

　　66.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格會不同，從而計算出的債券收益率也不一樣。反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱為是( )。

　　A.利率的期限結(jié)構(gòu)