A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團

　　B.服務機構通常由第三方擔任

　　C.信用增級機構通常由發(fā)起人擔任

　　D.受托人是資產支持證券的真正發(fā)行人

　　34.以下( )不屬于受托人在資產證券化中的主要職責。

　　A.把服務機構存入 SPV 賬戶中的現金流轉付給投資者

　　B.定期向受托管理人和投資者提供有關特定資產組合的財務報告

　　C.對沒有立即轉付的款項進行再投資

　　D.公布違約事宜，并采取保護投資者利益的法律行為

　　35.下列關于資產證券化興起的經濟動因的說法不正確的有( )。

　　①資產證券化最基本的功能是融資

　�、谫Y產證券化可以解決資產和負債的不匹配

　�、圪Y產證券化交易中的證券一般都是單一品種

　　④資產證券化產品的風險權重比基礎資產本身的風險權重高

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　36.按照《關于開展國債預發(fā)行試點的通知》，國債預發(fā)行的日期為( )。

　　A.招標日前 4 個至 2 個法定工作日

　　B.招標日前 4 個至 1 個法定工作日

　　C.招標日前 5 個至 1 個法定工作日

　　D.招標日前 5 個至 2 個法定工作日

　　37.當國債發(fā)行以單一價格方式招標時，下面說法正確的是( )。

　�、贅说臑槔�率時，全場最高中標利率為當期(次)國債票面利率

　　②標的為利率時，全場最低中標利率為當期(次)國債票面利率

　�、蹣说臑閮r格時，全場最高中標價格為當期(次)國債發(fā)行價格

　�、軜说臑閮r格時，全場最低中標價格為當期(次)國債發(fā)行價格

　　A.①③

　　B.②③

　　C.②④

　　D.①④

　　38.國債一競爭性招標方式發(fā)行，標的為利率時，標位變動幅度為( )。

　　A.0.01%

　　B.0.001%

　　C.0.1%

　　D.0.0001%

　　39.儲蓄國債承銷團成員申請抓取機動代銷額度的時間為發(fā)行期內每日( )。

　　A.9:15-16:15

　　B.8:30-16:15

　　C.8:30-18:30

　　D.9:30-16:15

　　40.下面關于記賬式國債的說法正確的是( )。

　　A.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行發(fā)行

　　B.記賬式國債是一種無紙化國債，只能向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司發(fā)行

　　C.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構發(fā)行

　　D.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構，以及通過向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他發(fā)行者發(fā)行

　　41.記賬式國債的承銷商通過交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下面說法正確的是( )。

　　A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構收取費用

　　B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構收取費用

　　C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構免收費用

　　D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構收取費用

　　42.從 2002 年第 2 期至今，憑證式國債的發(fā)行期限為( )。

　　A.一年

　　B.半年

　　C.一季度

　　D.一個月

　　43.金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經營狀況良好，最近( )年連續(xù)盈利。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　44.金融債券可在全國銀行間債券市場( )，可以采取( )發(fā)行的方式。

　　A.公開發(fā)行 一次足額

　　B.公開發(fā)行 一次足額或限期內分期

　　C.定向發(fā)行 一次足額或限期內分期

　　D.公開發(fā)行或定向發(fā)行 一次足額或限期內分期

　　45.發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起( )個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。

　　A.20

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　46.保險公司次級債務的償還只能是在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于( )的前提下才能償付本息

　　A.50%

　　B.100%

　　C.150%

　　D.200%

　　47.混合資本債券是指( )為附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列于一般債務和次級債務之后、期限在( )年以上、發(fā)行之日起( )年內不可贖回的債券。

　　A.商業(yè)銀行 15 10

　　B.證券公司 5 3

　　C.信托公司 5 3

　　D.商業(yè)銀行 10 8

　　48.股份有限公司公開發(fā)行公司債必須滿足凈資產不低于( )。

　　A.1000 萬

　　B.3000 萬

　　C.6000 萬

　　D.8000 萬

　　49.公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應在每期發(fā)行完成后( )個工作日內報中國證監(jiān)會備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　50.企業(yè)發(fā)行短期融資券應依據《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》在( )注冊。