A.發(fā)起人

　　B.受托人

　　C.承銷商

　　D.服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　70.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷要求，分銷認(rèn)購(gòu)人( )。

　　A.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶

　　B.在證券交易所開立債券托管賬戶

　　C.向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供一個(gè)自營(yíng)賬戶作為托管賬戶

　　D.向證券交易所提供一個(gè)自營(yíng)賬戶作為托管賬戶

　　71. 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是注冊(cè)資本不低于人民幣( )，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A.1 億元

　　B.2 億元

　　C.3 億元

　　D.4 億元

　　72.按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒(méi)有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務(wù)的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以( )償還。

　　A.公共預(yù)算收入

　　B.政府性基金

　　C.專項(xiàng)收入

　　D.財(cái)政撥款

　　73. ( )制度是一國(guó)在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

　　74.( )是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。

　　A.公司型基金

　　B.股票基金

　　C.私募基金

　　D.契約型基金

　　75.( )是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)及贖回的基金。

　　A.公司型基金

　　B.債券基金

　　C.封閉式基金

　　D.開放式基金

　　76.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在( )年以上。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.15

　　77.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的( )。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　78.下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說(shuō)法有誤的是( )。

　　A.金融衍生工具以場(chǎng)內(nèi)交易為主

　　B.按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無(wú)論在場(chǎng)內(nèi)還是場(chǎng)外，均是名義金額最大的衍生品種類

　　C.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對(duì)稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對(duì)稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多

　　D.近年來(lái)，由于場(chǎng)外利率類衍生品名義金額下降較多，場(chǎng)外衍生品整體呈下降趨勢(shì)，而場(chǎng)內(nèi)衍生品卻大幅增長(zhǎng)

　　79.金融衍生工具可以按照( )分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　A.基礎(chǔ)工具種類

　　B.自身交易方式

　　C.產(chǎn)品形態(tài)

　　D.交易場(chǎng)所

　　80.( )是指可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)源

　　B.風(fēng)險(xiǎn)敞口

　　C.風(fēng)險(xiǎn)事件

　　D.風(fēng)險(xiǎn)損失

　　參考答案與解析

　　1.【答案】B

　　【解析】本題考查基金管理人募集資金的注意事項(xiàng)。基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　2.【答案】B

　　【解析】利用費(fèi)雪公式的簡(jiǎn)單版本，名義利率=通貨膨脹率+實(shí)際利率。因此實(shí)際利率=名義利率-通貨膨脹率=6%-0.5=5.5%。

　　3.【答案】A

　　【解析】本題考查金融風(fēng)險(xiǎn)的分類。金融風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)因素不同，分為流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，不包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　4.【答案】D

　　【解析】本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的含義。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有四個(gè)方面的含義：(1)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理;(2)全部風(fēng)險(xiǎn)的管理;(3)全方位的管理;(4)全面有效的組織措施。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的含義不包括全天候的管理。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　5.【答案】C

　　【解析】本題考查證券除權(quán)除息的概念。A 選項(xiàng)說(shuō)法正確，除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息(現(xiàn)金股利)。B 選項(xiàng)說(shuō)法正確，除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益。C 選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。D 選項(xiàng)說(shuō)法正確，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　6.【答案】D

　　【解析】注意名稱就是“雙邊報(bào)價(jià)”，也被稱為“做市商報(bào)價(jià)”。

　　7.【答案】A

　　【解析】區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所。

　　8.【答案】D

　　【解析】本題考查保薦機(jī)構(gòu)的作用。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見，并根據(jù)市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　9.【答案】C

　　【解析】私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的 20%。

　　10.【答案】C

　　【解析】另類子公司不得融資，不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)，且不得下設(shè)任何機(jī)構(gòu)。