1、()是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用。

　　A.管理費(fèi)

　　B.過戶費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.傭金

　　正確答案是：D，

　　解析

　　傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用。

　　2、2006年1月24日，( )發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，批準(zhǔn)在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)。

　　A.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)建設(shè)銀行

　　D.中國(guó)民生銀行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　互換的相關(guān)文件是央行發(fā)布的。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

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　　3、有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份是指()。

　　A.法人股

　　B.國(guó)家股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.外資股

　　正確答案是：B，

　　解析

　　國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。

　　4、下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是( )。

　　A.證券品種

　　B.證券賬號(hào)

　　C.委托價(jià)格

　　D.席位代碼

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。

　　5、上海證券交易所()開始營(yíng)業(yè)。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1987

　　D.1978

　　正確答案是：A，

　　解析

　　1990年11月，第一家證券交易所——上海證券交易所成立

　　6、證券交易所是實(shí)行自律管理的()。

　　A.社會(huì)團(tuán)體

　　B.機(jī)關(guān)單位

　　C.法人機(jī)構(gòu)

　　D.公益組織

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券交易所是實(shí)行自律管理的法人。

　　7、由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A.隱蔽性

　　B.擴(kuò)散性

　　C.隱藏性

　　D.累積性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的特征

　　(1)隱蔽性。隱蔽性指由于金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

　　(2)擴(kuò)散性。擴(kuò)散性指由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。

　　(3)加速性。加速性指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

　　(4)不確定性。不確定性指金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生需要一定的經(jīng)濟(jì)條件或非經(jīng)濟(jì)條件，而這些條件在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前都是不確定的。

　　(5)可管理性。可管理性指通過金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。

　　(6)周期性。周期性指金融風(fēng)險(xiǎn)受經(jīng)濟(jì)循環(huán)周期和貨幣政策變化的影響，呈現(xiàn)規(guī)律性、周期性的特點(diǎn)。

　　8、證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指()。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)。

　　9、股票屬于( )。

　　A.實(shí)收資本

　　B.虛擬資本

　　C. 金融資本

　　D.貨幣資本

　　正確答案是：B，

　　解析

　　盡管債券和股票有各自的特點(diǎn)，但它們都屬于有價(jià)證券。債券和股票作為有價(jià)證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。

　　10、()是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度，也是反映一個(gè)國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。

　　A.股票價(jià)格

　　B.股指期貨

　　C.股價(jià)指數(shù)

　　D.貨幣基金

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股價(jià)指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度，也是反映一個(gè)國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。

　　11、我國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的社會(huì)公眾股有( )

　　A. A股與B股

　　B.B股

　　C. A股

　　D.H股

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的社會(huì)公眾股有A股。

　　12、我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是()

　　A.完全直接融資

　　B.間接融資為主，直接融資為輔

　　C.直接融資與間接融資同等地位

　　D.直接融資為主，間接融資為輔

　　正確答案是：B，

　　解析

　　我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　13、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板屬于( )

　　A.深證證券交易所，深證證券交易所