B.上海證券交易所，上海證券交易做

　　C.深證證券交易所，上海證券交易所

　　D.上海證券交易所，深證證券交易所

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板屬于深圳證券交易所。

　　14、( )是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C.自營業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。

　　15、不屬于資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人的是()

　　A.發(fā)起人

　　B.特定目的受托人

　　C.信用增級機(jī)構(gòu)

　　D.保薦人

　　正確答案是：D，

　　解析

　　資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括：發(fā)行人、特定目的受托人、承銷人、資金保管機(jī)構(gòu)、信用增級機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券化產(chǎn)品投資者。

　　1、債券按付息方式分類可分為( )

　�、� 貼現(xiàn)債券

　　Ⅱ附息債券債券

　�、� 政府債券

　　Ⅳ 公募債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類

　　2、深圳100指數(shù)成分股主要考察A股上市公司的()兩項(xiàng)指標(biāo)。

　�、�. 發(fā)行數(shù)量

　�、�.流通市值

　�、�. 流動性

　　Ⅳ.成交金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　深圳100指數(shù)成分股主要考察A股上市公司的流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。

　　3、以下屬于貨幣市場基金的有()

　�、�.國庫券

　　Ⅱ.公司短期債券

　�、�. 商業(yè)票據(jù)

　�、�.期貨基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　貨幣市場基金包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)以及商業(yè)票據(jù)等。

　　4、關(guān)于政府債券的性質(zhì)，描述正確的是( )

　　I 從形式上看，政府債券也是一種有價證券，它具有債券的一般性質(zhì)

　　II 政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段

　　III 政府債券是政府籌資、擴(kuò)大公共開支的重要手段

　　IV 政府債券是國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　考察對政府債券性質(zhì)的理解。以上都對。

　　5、企業(yè)債券的品種有()

　　Ⅰ.短期融資券

　�、�.中期票據(jù)

　�、�. 可交換債券

　�、�.非公開定向發(fā)行債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　企業(yè)債券的品種有：

　　(1)短期融資券

　　(2)中期票據(jù)

　　(3)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)

　　(4)非公開定向發(fā)行債券

　　可轉(zhuǎn)換債券屬于公司債券。

　　6、流動性風(fēng)險是指由于流動性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。其中，流動性的含義可理解為( )。

　　I 金融資產(chǎn)以合理的價格在市場上流通的能力

　　II 金融資產(chǎn)以合理的價格在市場上交易及變現(xiàn)的能力

　　III 金融機(jī)構(gòu)能夠隨時支付其應(yīng)付款項(xiàng)的能力

　　IV 金融機(jī)構(gòu)能以合理的利率方便地籌措資金的能力

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　流 動性包含兩層含義：一是指金融資產(chǎn)以合理的價格在市場上流通、交易及變現(xiàn)的能力。另一層含義是指金融機(jī)構(gòu)能夠隨時支付其應(yīng)付款項(xiàng)的能力以及能以合理的利率 方便地籌措資金的能力。如果這些方面的能力強(qiáng)，則其流動性好，反之，則流動性差。當(dāng)發(fā)生儲戶擠兌而銀行頭寸不足時，就會發(fā)生流動性風(fēng)險，若控制不力會波及 整個金融體系的安全。

　　7、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括( )

　　I 經(jīng)濟(jì)增長

　　II 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　　III 戰(zhàn)爭、政權(quán)更迭

　　IV 貨幣政策、財政政策

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　宏觀經(jīng)濟(jì)包括：(1)經(jīng)濟(jì)增長。(2)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財政政策。(5)市場利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。

　　8、證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括()。

　　I 維護(hù)客戶利益原則

　　II 誠實(shí)守信原則

　　III 勤勉盡責(zé)原則

　　IV 維護(hù)公司聲譽(yù)原則

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　應(yīng)為“維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)原則”。

　　9、金融風(fēng)險的特征包括( )。

　　Ⅰ風(fēng)險的不確定性

　�、蝻L(fēng)險的客觀性

　�、箫L(fēng)險的危害性

　�、麸L(fēng)險的可測定性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　金融風(fēng)險的特征包括客觀性、不確定性、相關(guān)性、可控性、可測定性、可避免性、擴(kuò)散性、隱蔽性、周期性、加速性。