1、關于資產(chǎn)證券化的分類，以下不屬于根據(jù)基礎資產(chǎn)分類的是()

　　A.不動產(chǎn)證券化

　　B.應收賬款證券化

　　C.未來收益證券化

　　D.混合型證券化

　　正確答案是：D，

　　解析

　　關于資產(chǎn)證券化的分類，屬于根據(jù)基礎資產(chǎn)分類可以分為不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等類別。

　　2、股權登記日之后的1個工作日通常為()

　　A.股利宣布日

　　B.股權登記日

　　C.除息除權日

　　D.派發(fā)日

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股權登記日之后的1個工作日通常為除息除權日，本日之后買入的股票不再享有本期股利。

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　　3、有權代表國家投資的部門或機構以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份，是( )。

　　A.法人股

　　B.社會公眾股

　　C.國家股

　　D.外資股

　　正確答案是：C，

　　解析

　　國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。

　　4、將暫時閑置的資金提供給金融中介機構，然后再由這些金融機構以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過購買需要資金的單位發(fā)行的有價證券，把資金提供給這些單位使用，從而實現(xiàn)資金融通的過程，稱為()。

　　A.直接融資

　　B. 債券融資

　　C.間接融資

　　D.證券融資

　　正確答案是：C，

　　解析

　　間 接融資是直接融資的對稱，亦稱“間接金融”，是指擁有暫時閑置貨幣資金的單位通過存款的形式，或者購買銀行、信托、保險等金融機構發(fā)行的有價證券，將其暫 時閑置的資金先行提供給這些金融中介機構，然后再由這些金融機構以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過購買需要資金的單位發(fā)行的有價證券，把資金提供給這些單位使 用，從而實現(xiàn)資金融通的過程。

　　5、根據(jù)( )劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　A.選擇權的性質(zhì)

　　B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

　　C.金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.協(xié)定價格與基礎資產(chǎn)市場價格的關系

　　正確答案是：B，

　　解析

　　根據(jù)合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　6、港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由( )設立的證券交易服務公司。

　　A.證券監(jiān)督管理委員會

　　B.深圳證券交易所或上海證券交易所

　　C.深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所

　　正確答案是：D，

　　解析

　　港股通是指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報(買賣盤傳遞)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。

　　7、()是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標。

　　A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.基金份額凈值

　　C.基金資產(chǎn)總值

　　D.基金總份額

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標。

　　8、證券發(fā)行市場又被稱為( )

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.虛擬市場

　　D.實物市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。

　　9、某投資者持有的債券的票面利率為5%，通貨膨脹率為3%，則不考慮其他因素，該投資者的實際收益率為( )

　　A.3%

　　B.4%

　　C.2%

　　D.8%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　實際利率=名義利率-通貨膨脹率=5%-3%=2%

　　10、證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立( )的方式。

　　A.信托

　　B.委托

　　C.交收

　　D.托管

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。

　　11、證監(jiān)會與香港證券及期貨事務監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為()人民幣，每日額度為()人民幣。

　　A.3000億元、130億元

　　B.5000億元、150億元

　　C.6000億元、160億元

　　D.7000億元、170億元

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證監(jiān)會與香港證券及期貨事務監(jiān)管委員會發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為3000億人民幣，每日額度為130億人民幣。

　　12、在以下各項專屬投資者買賣人民幣特種股票而設置的賬戶是()。

　　A.A股賬戶

　　B.B股賬戶

　　C.證券投資基金賬戶

　　D.結算賬戶

　　正確答案是：B，

　　解析

　　人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的。

　　13、《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應遵守國家相關法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A.40%