11、下列選項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　I 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　II 利率風(fēng)險(xiǎn)

　　III 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　IV 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.III、IV

　　D.II、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C、D屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　12、關(guān)于證券公司次級(jí)債務(wù)的說法，正確的是()。

　�、�.分為長期次級(jí)債和短期次級(jí)債務(wù)

　�、�.證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級(jí)債務(wù)為長期次級(jí)債務(wù)

　�、�.借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)2年以下(不含2年)的次級(jí)務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)

　�、�.短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　以上說法均正確。

　　13、有限售條件股份包括()

　　Ⅰ.外資持股

　�、�.國家持股

　�、�. 人民幣普通股

　�、�.境外上市外資股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　有限售條件股份包括：國家持股、國有法人持股、其他內(nèi)資持股、外資持股。

　　無限售條件股份包括：人民幣普通股，即A股;境內(nèi)上市外資股，即B股;境外上市外資股，如H股。

　　14、按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。

　�、裥庞醚苌�工具

　　Ⅱ 利率衍生工具

　�、� 貨幣衍生工具

　�、艄蓹�(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具。

　　15、未上市流通股份包括()

　　Ⅰ.優(yōu)先股

　　Ⅱ.募集法人股份

　　Ⅲ. 發(fā)起人股份

　�、�.境內(nèi)上市外資股

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　未上市流通股份包括：發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股份、優(yōu)先股或其他。已上市流通股份包括：A股、B股、境外上市外資股。

　　16、歐洲債券的特點(diǎn)是( )分別屬于不同的國家

　　I 主管部門

　　II 發(fā)行者

　　III 發(fā)行地點(diǎn)

　　IV 面值貨幣

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　歐洲債券的特點(diǎn)是發(fā)行者、發(fā)行地點(diǎn)、面值貨幣分別屬于不同的國家。

　　17、中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中()服務(wù)。

　　I 場(chǎng)所和設(shè)施

　　II 登記

　　III 存管

　　IV 結(jié)算

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　18、下列各項(xiàng)中，()可以作為被套期保值的工具。

　�、�. 股票

　　Ⅱ. 谷物

　�、�. 美元

　　Ⅳ. 匯率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　庫存商品、持有至到期投資、可供出售金融資產(chǎn)、貸款、長期借款、預(yù)期商品銷售、預(yù)期商品購買、對(duì)境外經(jīng)營凈投資等，如符合相關(guān)條件，均可作為被套期保值的項(xiàng)目。

　　19、資產(chǎn)證券化根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類，可以分為()

　　Ⅰ.股權(quán)型證券化

　�、�.債權(quán)型證券化

　�、�. 混合型證券化

　�、�.債券組合證券化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　資產(chǎn)證券化根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化、混合型證券化。

　　20、目前我國貨幣市場(chǎng)基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　)。

　　Ⅰ股票

　�、� 可轉(zhuǎn)換債券

　　Ⅲ 剩余期限超過365天低于397天的債券

　�、� 信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅲ

　　D. Ⅲ 、 Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　目 前我國貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括：①現(xiàn)金。②1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單。③剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的 債券。④期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購。⑤期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)。⑥剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券。⑦中 國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：①股票。②可轉(zhuǎn)換債券。③剩余期限超過397天的 債券。④信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券。⑤國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-I級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券。⑥流通受限的證 券。⑦中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　　　更多2019年證券從業(yè)資格考試講義學(xué)習(xí)、考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976   ，更有考前沖刺題庫5.1元限量搶購�。�！