1、()是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門進(jìn)行有價證券的法人機構(gòu)。

　　A.證券公司

　　B.機構(gòu)投資者

　　C.期貨公司

　　D.私募公司

　　正確答案是：B

　　解析

　　機構(gòu)投資者是使用自有資金或從分散的公眾手中募集的資金專門進(jìn)行有價證券的法人機構(gòu)

　　2、資產(chǎn)證券化最早起源于()。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.德國

　　D.法國

　　正確答案是：A

　　解析

　　資產(chǎn)證券化最早起源于美國。

　　3、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在()時。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　正確答案是：B

　　解析

　　普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算前。

　　4、上海證券交易所成立于()，即籌集了發(fā)展資金，有轉(zhuǎn)換了經(jīng)營機制。

　　A.1991年12月

　　B.1990年11月

　　C.1990年12月

　　D.1991年11月

　　正確答案是：B

　　解析

　　上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業(yè)。

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　　5、持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱之為(　)。

　　A.證權(quán)證券

　　B.設(shè)權(quán)證券

　　C.物權(quán)證券

　　D.債權(quán)證券

　　正確答案是：C

　　解析

　　物 權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券;債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券;設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨 著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的;證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

　　6、金融市場最重要的參與者是()

　　A.個人

　　B.工商企業(yè)

　　C.金融機構(gòu)

　　D.政府部門

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融市場最重要的參與者是金融機構(gòu)。

　　7、股東大會作出普通決議，須經(jīng)出席會議股東( )通過決議。

　　A. 三分之一

　　B..三分之二

　　C.二分之一

　　D.全部

　　正確答案是：C

　　解析

　　股東大會作出普通決議，須經(jīng)出席會議股東1/2通過決議;作出重要決議，須經(jīng)出席會議股東三分之二通過。

　　8、全面的風(fēng)險管理的含義不包括( )。

　　A.全過程的風(fēng)險管理

　　B.全部風(fēng)險的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　正確答案是：D

　　解析

　　全面的風(fēng)險管理有四個方面的含義：(1)全過程的風(fēng)險管理。(2)全部風(fēng)險的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的組織措施。

　　9、基金是()投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　A.直接

　　B.間接

　　C.信托

　　D.資金

　　正確答案是：B

　　解析

　　基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　10、將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是( )。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　正確答案是：C

　　解析

　　委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　11、為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，()于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.國務(wù)院證券委員會

　　D.國家體改委

　　正確答案是：C

　　解析

　　為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，國務(wù)院證券委員會于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　12、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的()日交收后才能辦理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　正確答案是：D

　　解析

　　深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收后才能辦理

　　13、下列關(guān)于證券投資基金的說法錯誤的是()。

　　A.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

　　B.我國對基金管理公司實行市場準(zhǔn)入管理

　　C.基金管理人是基金的組織者和管理者

　　D.基金持有人是基金運營核心

　　正確答案是：D

　　解析

　　基金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心

　　14、金融市場被稱為資金的“蓄水池”，這體現(xiàn)了金融市場的()功能。

　　A.反映功能

　　B.調(diào)節(jié)功能

　　C.配置功能

　　D.積累功能

　　正確答案是：D

　　解析

　　金融市場被稱為資金的“蓄水池”，這體現(xiàn)了金融市場的資本積累功能。