11、基金利潤(rùn)分配方式通常有( )。

　　I 分配現(xiàn)金

　　II 分配基金份額

　　III 抵繳基金管理費(fèi)

　　IV 抵繳基金托管費(fèi)

　　A.I 、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　基金利潤(rùn)分配方式通常有分配現(xiàn)金和分配基金份額。

　　12、按基金運(yùn)作方式的不同，基金可分為( )。

　�、耖_放式基金

　�、蚱跫s型基金

　�、蠊�司型基金

　�、� 封閉式基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　按基金運(yùn)作方式的不同，基金可分為開放式基金和封閉式基金。

　　13、關(guān)于金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別，說法正確的是()

　�、�.金融期貨交易在交易所集中交易，遠(yuǎn)期交易在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行雙邊交易

　�、�.金融期貨交易較少受到監(jiān)管，遠(yuǎn)期交易受到一家以上監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管

　�、�. 金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　　Ⅳ.金融期貨交易基本不用擔(dān)心交易違約，遠(yuǎn)期交易存在一定的交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融期貨交易受到一家以上監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，遠(yuǎn)期交易較少受到監(jiān)管。

　　14、金融期貨合約對(duì)下列哪些內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定( )。

　　I 交易價(jià)格

　　II 合約時(shí)間

　　III 交易時(shí)間

　　IV 合約規(guī)模

　　A.I 、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　金融期貨交易中，基礎(chǔ)資產(chǎn)的質(zhì)量、合約時(shí)間、合約規(guī)模、交割安排、交易時(shí)間、報(bào)價(jià)方式、價(jià)格波動(dòng)限制、持倉(cāng)限額、保證金水平等內(nèi)容都由交易所明確規(guī)定。

　　15、股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及公司股票，常見的包括( )

　　I 股利政策

　　II 股票分割與合并

　　III 增發(fā)、配股

　　IV 轉(zhuǎn)增股本與股份回購(gòu)

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　考察與股票相關(guān)的部分概念。

　　16、金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對(duì)指定金融工具的()都做出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化書面協(xié)議。

　　I 數(shù)量

　　II 規(guī)格

　　III 交割日期

　　IV 種類

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對(duì)指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化書面協(xié)議。

　　17、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為( )

　　I 記名股票

　　II 普通股票

　　III 不記名股票

　　IV 優(yōu)先股票

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II

　　正確答案是：B

　　解析

　　按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù);優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。

　　18、根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債的類別包括()。

　　I 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　II 建設(shè)國(guó)債

　　III 非流通國(guó)債

　　IV 赤字國(guó)債

　　A.I、II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　按資金用途不同，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

　　19、有價(jià)證券是( )的統(tǒng)一表現(xiàn)形式

　　I 財(cái)產(chǎn)價(jià)值

　　II 財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　III 財(cái)產(chǎn)證明

　　IV 財(cái)產(chǎn)要求

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

　　20、債券與股票的區(qū)別表現(xiàn)在()

　�、�.發(fā)行股票是追加資金的需要，屬于公司負(fù)債，不是資本金;發(fā)行債券是創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本

　　Ⅱ.債券有規(guī)定的償還期;股票通常無須償還

　�、�. 股票通�？色@得固定的利息;債券的股息紅利視公司經(jīng)營(yíng)情況而定

　　Ⅳ.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案是：B

　　解析

　　債券與股票的區(qū)別表現(xiàn)在：

　　(1)發(fā)行債券是追加資金的需要，屬于公司負(fù)債，不是資本金;發(fā)行股票是創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本

　　(2)債券有規(guī)定的償還期;股票通常無須償還

　　(3)債券通�？色@得固定的利息;股票的股息紅利視公司經(jīng)營(yíng)情況而定

　　(4)股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　21、證券交易規(guī)則主要包含()

　�、�.集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則

　�、�.大宗交易制度

　�、�. 金融期貨交易規(guī)則

　�、�.連續(xù)交易規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券交易規(guī)則主要包含：集中競(jìng)價(jià)交易規(guī)則、大宗交易制度、金融期貨交易規(guī)則。

　　22、下列選項(xiàng)中，能夠影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的是( )。

　　I 金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成

　　II 客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用

　　III 二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度

　　IV 已建立的融資渠道

　　A. I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　流動(dòng)性強(qiáng)弱受多種因素的影響，如金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成、客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用、二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度、已建立的融資渠道等。

　　23、租賃是轉(zhuǎn)移對(duì)資產(chǎn)的( )。

　�、� 所有權(quán)

　�、� 占有權(quán)

　　Ⅲ 使用權(quán)

　�、� 收益權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　租賃是轉(zhuǎn)移對(duì)資產(chǎn)的占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)。

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