1、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是( )。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D.銀行間債券市場(chǎng)

　　正確答案是：D

　　解析

　　中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

　　2、證券交易所直接由()監(jiān)管。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.銀監(jiān)會(huì)

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券交易所直接由中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管

　　3、()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.流動(dòng)性

　　C.永久性

　　D.收益性

　　正確答案是：D

　　解析

　　收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。

　　4、以下不屬于優(yōu)先股的特征的是()。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.一般有表決權(quán)

　　D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　正確答案是：C

　　解析

　　優(yōu)先股的特征：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無(wú)表決權(quán)。

　　5、()7月3日，深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)。

　　A.1993年

　　B.1992年

　　C.1991年

　　D.1990年

　　正確答案是：C

　　解析

　　1991年7月3日，深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)

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　　6、以下屬于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券的是()

　　A.企業(yè)債券

　　B.公司債券

　　C.中期票據(jù)

　　D.政府債券

　　正確答案是：D

　　解析

　　中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，屬于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券。

　　7、賬面價(jià)值也稱(chēng)每股凈值或每股凈資產(chǎn)，每股賬面價(jià)值是()。

　　A.賬面凈值

　　B.票面價(jià)格

　　C.公司總資產(chǎn)扣減減值準(zhǔn)備后的金額

　　D.股東權(quán)益總額減去優(yōu)先股權(quán)益后的余額與發(fā)行外的普通股數(shù)比值

　　正確答案是：D

　　解析

　　賬面價(jià)值是指也稱(chēng)每股凈值或每股凈資產(chǎn)，每股賬面價(jià)值是股東權(quán)益總額減去優(yōu)先股權(quán)益后的余額與發(fā)行外的普通股數(shù)比值

　　8、我國(guó)在( )證券交易所設(shè)置了中小企業(yè)板塊市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，從而形成了交易所市場(chǎng)內(nèi)的不同市場(chǎng)層次。

　　A.深圳

　　B.上海

　　C.北京

　　D.重慶

　　正確答案是：A

　　解析

　　我國(guó)在深圳證券交易所設(shè)置了中小企業(yè)板塊市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，從而形成了交易所市場(chǎng)內(nèi)的不同市場(chǎng)層次。

　　9、()是委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。

　　A.傭金

　　B.過(guò)戶費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.變更費(fèi)

　　正確答案是：B

　　解析

　　過(guò)戶費(fèi)是委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。

　　10、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征不包括( )。

　　A.客觀性

　　B.不確定性

　　C.全面性

　　D.隱藏性

　　正確答案是：D

　　解析

　　財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要特征有：(1)客觀性。(2)全面性。(3)不確定性。(4)收益與損失共存性。

　　11、某金融市場(chǎng)交易者利用期貨市場(chǎng)套期保值，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的()。

　　A.聚斂功能

　　B.財(cái)富再分配功能

　　C.間接調(diào)節(jié)功能

　　D.風(fēng)險(xiǎn)再分配功能

　　正確答案是：D

　　解析

　　套期保值的主要功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。利用各種金融工具，厭惡金融風(fēng)險(xiǎn)較高程度的人可以把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給厭惡風(fēng)險(xiǎn)程度較低的人，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的再分配。

　　12、對(duì)基金份額持有人大會(huì)認(rèn)識(shí)不正確的是( )。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

　　D.一般由基金管理人召集

　　正確答案是：A

　　解析

　　代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　13、設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于()億元。

　　A.3

　　B.5

　　C.2

　　D.10

　　正確答案是：C

　　解析

　　設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于2億元。

　　14、第一家證券交易所——上海證券交易所成立的時(shí)間是()。

　　A.1990年11月

　　B.1991年7月

　　C.1990年12月

　　D.1991年11月

　　正確答案是：A

　　解析

　　1990年11月，第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。

　　15、2003年3月10日《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院成立( )，至此，中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。

　　A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案是：B

　　解析

　　2003年3月10日《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院成立中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”)。至此，中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成。