1、金融期貨的主要交易制度包括()。

　�、� 結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度

　�、� 大戶報(bào)告制度

　　Ⅲ 每日價(jià)格波動限制和斷路器規(guī)則

　�、� 強(qiáng)行平倉和強(qiáng)制減倉

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A

　　解析

　　金融期貨的主要交易制度包括：集中交易制度、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動限制度、強(qiáng)行平倉制度、強(qiáng)制減倉制度

　　2、以下屬于金融期權(quán)實(shí)值期權(quán)的是( )。

　　I 看漲期權(quán)的協(xié)定價(jià)格高于市場價(jià)格

　　II 看跌期權(quán)的協(xié)定價(jià)格高于市場價(jià)格

　　III 看漲期權(quán)的協(xié)定價(jià)格低于市場價(jià)格

　　IV 看跌期權(quán)的協(xié)定價(jià)格低于市場價(jià)格

　　A. I 、II

　　B. I 、 III

　　C. I、 II 、III、 IV

　　D. II、 III

　　正確答案是：D

　　解析

　　實(shí)值期權(quán)是指具有內(nèi)在價(jià)值的期權(quán)。當(dāng)看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格時(shí)，該看漲期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值。當(dāng)看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場價(jià)格時(shí)，該看跌期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值。

　　3、證券公司開展自營業(yè)務(wù)的條件包括( )

　　I 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可

　　II 證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保

　　III 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　IV 建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　證 券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。同時(shí)，要求證 券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);公司有合格的高級管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng);建立完備的業(yè)務(wù)管理 制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系。

　　4、與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是( )。

　　I 債券

　　II 股票

　　III 銀行定期存款單

　　IV 金融衍生工具

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品是股票、債券、銀行定期存款單和金融衍生工具。

　　5、公司債券包括( )

　　I 信用公司債券

　　II 可轉(zhuǎn)換公司債券

　　III 保證公司債券

　　IV 附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　可轉(zhuǎn)換公司債券是公司債券的一種。

　　6、下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是()。

　　I 金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

　　II 期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡

　　III 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換

　　IV 金融期權(quán)的雙方都需交納保證金

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：D

　　解析

　　金融期權(quán)的賣方需要繳納保證金，而買方不需要。

　　7、連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為( )。

　�、褡罡哔I入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。

　�、� 買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　Ⅲ 賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　�、� 買入申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　連 續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。(2)買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)， 以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　8、期貨交易過程中，出現(xiàn)()情形之一的，交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況條調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。

　�、�.期貨交易出現(xiàn)漲跌停單邊無連續(xù)報(bào)價(jià)

　�、�.遇到國家法定長假

　�、�. 交易所認(rèn)為市場風(fēng)險(xiǎn)明顯變化

　　Ⅳ.交易價(jià)格變動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A

　　解析

　　期貨交易過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況條調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，并向中國證監(jiān)會報(bào)告：

　　(1)期貨交易出現(xiàn)漲跌停單邊無連續(xù)報(bào)價(jià)

　　(2)遇到國家法定長假

　　(3) 交易所認(rèn)為市場風(fēng)險(xiǎn)明顯變化

　　(4)交易所認(rèn)為必要的其他情形

　　9、商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)對沖分為( )。

　　I 自我對沖

　　II 市場對沖

　　III 內(nèi)部對沖

　　IV 外部對沖

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)對沖可以分為自我對沖和市場對沖兩種情況。

　　10、基金托管人的主要職責(zé)( )

　　Ⅰ 安全保管基金的全部資產(chǎn)

　�、� 執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

　�、� 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格

　�、� 監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報(bào)告

　�、� 出具基金業(yè)績報(bào)告，提供基金托管情況，并向中國證監(jiān)會和中國人民銀行報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、Ⅴ

　　正確答案是：D

　　解析

　　《中 華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn) 分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí) 辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng);對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn) 凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　11、關(guān)于我國的國際債券描述正確的是( )

　　I 1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券

　　II 1987年10月，財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券

　　III 1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券

　　IV 2007年國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行在國際市場各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　考察我國國際債券的知識，以上說法都正確。

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