1、股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)( )，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　A.股權(quán)交易日

　　B.股權(quán)登記日

　　C.股權(quán)發(fā)行日

　　D.股權(quán)認(rèn)購(gòu)日

　　正確答案是：B，

　　解析

　　普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　2、累積優(yōu)先股票是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

　　A.當(dāng)年

　　B.歷年

　　C.累積自前一年

　　D.累積自后一年

　　正確答案是：B，

　　解析

　　累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票

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　　3、由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

　　A.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　這是購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的定義。

　　4、優(yōu)先股的特征不保括()。

　　A.股息固定

　　B.優(yōu)先分配股利及剩余價(jià)值

　　C.一般具有表決權(quán)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)較低

　　正確答案是：C，

　　解析

　　優(yōu)先股的特征： (1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無(wú)表決權(quán)。

　　5、融資期限在一年及一年以下的金融市場(chǎng)是()。

　　A.資本市場(chǎng)

　　B.回購(gòu)市場(chǎng)

　　C.股票市場(chǎng)

　　D.貨幣市場(chǎng)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　融資期限在一年及一年以下的金融市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)，又稱短期金融市場(chǎng)或短期資金市場(chǎng)。

　　6、下列有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性特征，說(shuō)法不正確的是()。

　　A.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　　B.投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期

　　C.真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期

　　D.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵也可以說(shuō)是歷史收益與預(yù)期收益之間的偏離

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離。投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)。

　　7、證券中介機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.資信評(píng)級(jí)公司

　　D.信托投資公司

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券中介機(jī)構(gòu)不包括信托投資公司。

　　8、()，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

　　A.2008年1月

　　B.2008年7月

　　C.2009年1月

　　D.2009年7月

　　正確答案是：B，

　　解析

　　2008年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

　　9、下列屬于短期金融市場(chǎng)的是( )

　　A.股票市場(chǎng)

　　B.債券市場(chǎng)

　　C.資本市場(chǎng)

　　D.貨幣市場(chǎng)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　貨幣市場(chǎng)又稱“短期金融市場(chǎng)”“短期資金市場(chǎng)”，是指融資期限在一年及一年以下的金融市場(chǎng)。

　　10、港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以( )交收。

　　A.美元

　　B.人民幣

　　C.歐元

　　D.港幣

　　正確答案是：B，

　　解析

　　滬港通包括滬股通和港股通兩部分，對(duì)投資者采用雙向人民幣交收，即內(nèi)地投資者買賣以港幣報(bào)價(jià)的港股通股票，中國(guó)香港投資者買賣以人民幣報(bào)價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。

　　11、( )是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

　　12、()是雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。

　　A.回購(gòu)交易

　　B.現(xiàn)券交易

　　C.遠(yuǎn)期交易

　　D.期貨交易

　　正確答案是：C，

　　解析

　　遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。

　　13、基金份額凈值是指()。

　　A.基金資產(chǎn)總值/基金總份額

　　B.基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

　　C.基金負(fù)債總值/基金總份額

　　D.基金負(fù)債凈值/基金總份額

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額。

　　14、()能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“國(guó)民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　B.主板市場(chǎng)

　　C.三板市場(chǎng)

　　D.四板市場(chǎng)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　主板市場(chǎng)能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“國(guó)民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

　　15、基金份額持有人與基金托管人之間的關(guān)系是()。

　　A.隸屬關(guān)系

　　B.委托與受托關(guān)系

　　C.相互制衡的關(guān)系

　　D.債權(quán)關(guān)系

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金份額持有人與基金托管人之間的關(guān)系是委托與受托關(guān)系。