1、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是( )。

　　I 資金的性質(zhì)不同

　　II 投資者的地位不同

　　III 基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　IV 對(duì)投資額的限制不同

　　A.II、III

　　B.II、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　契約型基金與公司型基金的區(qū)別是：

　　(1)資金的性質(zhì)不同

　　(2)投資者的地位不同

　　(3)基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　2、國(guó)家股的資金主要來(lái)源于( )

　　I 現(xiàn)有國(guó)家企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

　　II 現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資

　　III 經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

　　IV 具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資屬于法人股。

　　3、以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法正確的是()

　　I 股票合并又稱(chēng)并股

　　II 股票合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升

　　III 并股常見(jiàn)于高價(jià)股

　　IV 股票合并又稱(chēng)拆細(xì)

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.I、III

　　D.III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　并股常見(jiàn)于低價(jià)股;股票分割又稱(chēng)拆細(xì)。

　　4、在我國(guó)基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括( )。

　　I.基金合同

　　II.基金財(cái)務(wù)報(bào)告

　　III.基金招募說(shuō)明書(shū)

　　IV.基金年度報(bào)告

　　A.I、III

　　B.II、III

　　C. I、IV

　　D.I、I I

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金合同與招募說(shuō)明書(shū)是基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件。

　　5、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有( )

　　I 資金使用方向

　　II 市場(chǎng)利率變化

　　III 籌資者的資信

　　IV 債券變現(xiàn)能力

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　考察債券期限確定的影響因素。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：(1)資金使用方向

　　(2) 市場(chǎng)利率變化

　　(3) 債券變現(xiàn)能力

　　6、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )

　　I 所借貸貨幣資金的數(shù)額

　　II 在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

　　III 借貸的時(shí)間

　　IV 回購(gòu)時(shí)間

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　考察債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系的知識(shí)。債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額

　　(2)在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

　　(3)借貸的時(shí)間

　　7、保本基金是指通過(guò)一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金。保本保障機(jī)制包括()。

　　I 由基金管理人對(duì)基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)，同時(shí)基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同，由擔(dān)保人和基金管理人對(duì)投資人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　II 基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買(mǎi)斷合同，約定由基金管理人向保本義務(wù)人支付費(fèi)用，保本義務(wù)人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時(shí)，負(fù)責(zé)向基金份額持有人償付相應(yīng)損失

　　III 保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，放棄向基金管理人追償?shù)臋?quán)利

　　IV經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他保本保障機(jī)制

　　A.I、II

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：D，

　　解析

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他保本保障機(jī)制。

　　8、金融風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源有( )。

　　I 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　II 風(fēng)險(xiǎn)管理

　　III 風(fēng)險(xiǎn)暴露

　　IV 影響資產(chǎn)組合未來(lái)收益的金融變量變動(dòng)的不確定性

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　金融風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于風(fēng)險(xiǎn)暴露以及影響資產(chǎn)組合未來(lái)收益的金融變量變動(dòng)的不確定性。

　　9、以?xún)糍Y本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有以下()的特點(diǎn)。

　�、�.公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤

　�、�.公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤

　�、�. 風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤

　�、�.公司盈利能力與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　以?xún)糍Y本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有以下的特點(diǎn)：(1)公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤(2)公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤(3)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤

　　10、下列關(guān)于二板市場(chǎng)說(shuō)法正確的是()

　�、�.二板市場(chǎng)又稱(chēng)為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　�、�.在中國(guó)特指上海創(chuàng)業(yè)板

　�、�. 目的是扶持中小企業(yè)，尤其是高成長(zhǎng)性企業(yè)

　�、�.地位僅次于主板市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　在中國(guó)特指深圳創(chuàng)業(yè)板。

　　11、基金托管人的主要職責(zé)包括( )。

　　Ⅰ 安全保管基金的全部資產(chǎn)

　�、� 執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜

　�、� 對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

　　Ⅳ 復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　《中 華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn);按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù);對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn) 分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí) 辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn) 凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　12、下面屬于有面額股票特點(diǎn)的是( )

　　I 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

　　II 便于股票分割

　　III 可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　　IV 為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　有面額股票可以明確表示為每一股所代表的股權(quán)比例，也可以為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。

　　13、我國(guó)證券業(yè)的自律性組織主要包括()

　　I 證券公司

　　II 證券交易所

　　III 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　IV 證監(jiān)會(huì)

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司屬于中介機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)屬于監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　14、資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱(chēng)原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是()。

　　I 政府機(jī)關(guān)

　　II 金融機(jī)構(gòu)

　　III 大型工商企業(yè)

　　IV 個(gè)人投資者

　　A.II、IV

　　B.II、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱(chēng)原始權(quán)益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機(jī)構(gòu)或者大型工商企業(yè)。

　　15、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括()。

　�、� 商業(yè)銀行

　�、� 農(nóng)村信用合作社

　�、� 城市信用合作社

　�、� 政策性銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、信用合作機(jī)構(gòu)和非銀行金融機(jī)構(gòu)。商業(yè)銀行是指以吸收存款、發(fā)放貸款和從事中間業(yè)務(wù)為主的營(yíng)利性機(jī)構(gòu);信用合作機(jī)構(gòu)包括城市信用社及農(nóng)村信用社;非銀行金融機(jī)構(gòu)主要包括金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、租賃公司等。包括政策性銀行

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