1、證券投資者保護(hù)基金的來源有()

　�、�.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的10%納入基金

　�、�.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金

　�、�. 發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入

　�、�.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人的捐贈

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券投資者保護(hù)基金的來源有：

　　(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金

　　(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金

　　(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　(4)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人的捐贈

　　(5)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　2、股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為( )

　　I 流通股

　　II 非流通股

　　III 普通股

　　IV 優(yōu)先股

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。

　　3、金融衍生工具的特征包括( )。

　　I 跨期性

　　II 杠桿性

　�、� 聯(lián)動(dòng)性

　�、� 不確定性

　　A.I 、II

　　B.I 、IV

　　C.II 、III

　　D.I、 II、 II、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　由 金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個(gè)顯著特性：(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢的預(yù)測，約定在未來 某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易的合約。(2)杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同 的金融工具。(3)聯(lián)動(dòng)性。這是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。(4)不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。金融衍生工具的交易后果取決于 交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度。

　　4、金融期貨按照其基礎(chǔ)工具來劃分，主要有()。

　　I 存托憑證

　　II 外匯期貨

　　III 利率期貨

　　IV 股權(quán)類期貨

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　存托憑證不屬于金融期貨，屬于其他金融衍生工具。

　　5、以下選項(xiàng)中，關(guān)于債券的性質(zhì)說法正確的是()。

　�、� 債券屬于有價(jià)證券

　�、� 債券是一種虛擬資本

　�、� 債券是一種證權(quán)證券

　�、� 債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股票是證權(quán)證券。債券是一種有價(jià)證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　6、證券公司經(jīng)營( )，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元

　　I 證券經(jīng)紀(jì)

　　II 證券投資咨詢

　　III 與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　IV 證券資產(chǎn)管理

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　7、證券金融公司的資金可以用于()

　　Ⅰ.購置自用不動(dòng)產(chǎn)

　�、�.購買國債

　�、�. 購買股票

　�、�.購買基金份額

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券金融公司的資金可以用于銀行存款、購買國債、證券投資基金份額等高流動(dòng)性金融產(chǎn)品，購置自用不動(dòng)產(chǎn)以及證監(jiān)會認(rèn)可的其他的用途。

　　8、以下屬于基金交易費(fèi)用的有()

　�、�.印花稅

　�、�.過戶費(fèi)

　�、�. 分紅手續(xù)費(fèi)

　　Ⅳ.開戶費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金交易費(fèi)用包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。

　　基金運(yùn)作費(fèi)包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

　　9、憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有( )

　　I 投資者身份

　　II 購買日期

　　III 期限

　　IV 統(tǒng)一規(guī)定的固定票面金額

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。由于憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式，因此在收款憑證中除了注明投資者身份外，還須注明購買日期、期限、發(fā)行利率等內(nèi)容。

　　10、債券的開戶合同應(yīng)包括( )

　　I 受托人的身份證號碼

　　II 委托人的真實(shí)姓名

　　III 確立開戶合同的有效期限

　　IV 委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　開戶合同應(yīng)包括如下事項(xiàng)：委托人的真實(shí)姓名、住址、年齡、職業(yè)、身份證號碼等;委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)，并同時(shí)認(rèn)可證券交易所營業(yè)細(xì)則和相關(guān)規(guī)定以及經(jīng)紀(jì)商公會的規(guī)章作為開戶合同的有效組成部分;確立開戶合同的有效期限，以及延長合同期限的條件和程序。

　　11、普通股股東享有的權(quán)利包括( )。

　　I 公司重大決策參與權(quán)

　　II 公司資產(chǎn)收益權(quán)

　　III公司剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

　　IV 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　A.I、 II

　　B.I 、II、 III

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　按照《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。(1)公司重大決策參與權(quán)

　　(2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　(3)其他權(quán)利

　　12、有限責(zé)任公司股東的權(quán)利( )。

　�、駞⑴c重大事務(wù)的決策

　�、蚍峙涔�司盈余和剩余財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ查閱股東會會議記錄和公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，以便監(jiān)督公司的運(yùn)營

　　Ⅳ按照出資比例行使表決權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　考察有限責(zé)任公司股東權(quán)利的知識點(diǎn)。

　　13、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()

　　Ⅰ.最近3年連續(xù)盈利

　　Ⅱ.核心資本充足率不低于10%

　�、�. 最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

　�、�.具有良好的公司治理機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是：

　　(1)最近3年連續(xù)盈利

　　(2)核心資本充足率不低于4%

　　(3) 最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

　　(4)具有良好的公司治理機(jī)制

　　(5)貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足

　　(6)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

　　14、現(xiàn)在的國債按償還期限分類( )

　　I 永久國債

　　II 中期國債

　　III 短期國債

　　IV 長期國債

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　現(xiàn)在的國債按償還期限分類：(1)中期國債 (2)短期國債 (3)長期國債

　　15、金融風(fēng)險(xiǎn)管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營資金的過程中，對金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行()，并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn)，用最低成本，即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。

　　I 識別

　　II 衡量

　　III 分析

　　IV 管理

　　A.I 、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融風(fēng)險(xiǎn)管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營資金的過程中，對金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、衡量和分析，并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn)，用最低成本，即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。

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