1、關(guān)于私募基金的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.運(yùn)作靈活

　　B.投資金額要求高

　　C.風(fēng)險(xiǎn)較高

　　D.可以進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳

　　正確答案是：D，

　　解析

　　私募基金指相對于受中國政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進(jìn)行的一種集合投資。

　　2、證券發(fā)行市場也稱()。

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.三級市場

　　D.四級市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，證券流通市場也稱二級市場、次級市場。

　　3、依照我國現(xiàn)行法律，股份有限公司申請股票上市，其股本總額不得低于( )

　　A. 2000萬元

　　B.3000萬元

　　C. 5000萬元

　　D.8000萬元

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股 票型上市公司必須符合下列條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已經(jīng)向社會(huì)公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的 股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的比例10%以上。(4)公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記 載。(5)開業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)營利;原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者本法實(shí)施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì) 算。(6)證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：695634736   ，更有老師答疑解惑！

　　4、證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于( )。

　　A.政府監(jiān)管部門

　　B.立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門

　　C.地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.自律性組織

　　正確答案是：D，

　　解析

　　常識(shí)題，證券交易所是自律性組織。

　　5、所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　正確答案是：D，

　　解析

　　所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　6、個(gè)人投資者的公司債券利息、股息紅利所得應(yīng)繳納個(gè)人所得稅，國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入( )個(gè)人所得稅。

　　A.應(yīng)繳納16%

　　B.應(yīng)繳納30%

　　C.應(yīng)繳納20%

　　D.可免繳納

　　正確答案是：D，

　　解析

　　個(gè)人投資者的公司債券利息、股息紅利所得應(yīng)繳納個(gè)人所得稅，國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免征收個(gè)人所得稅。

　　7、( )是指在信用活動(dòng)中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。

　　A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　信用風(fēng)險(xiǎn)又被稱為違約風(fēng)險(xiǎn)，是指在信用活動(dòng)中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。

　　8、下列關(guān)于簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.樣本股每日收益價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　B.發(fā)生樣本股送配股拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性

　　C.優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便

　　D.在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便，缺點(diǎn)是包括發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。

　　9、股票的賬面價(jià)值又稱()。

　　A.票面價(jià)值

　　B.股票面值

　　C.股票凈值

　　D.理論價(jià)值

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值

　　10、證券公司發(fā)行債券應(yīng)由()制定方案。

　　A.發(fā)行人股東會(huì)

　　B.發(fā)行人董事會(huì)

　　C.發(fā)行人管理層

　　D.發(fā)行人聘請的主承銷商

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司發(fā)行債券應(yīng)由發(fā)行人董事會(huì)制定方案。

　　11、一個(gè)國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所是()

　　A.一板市場

　　B.二板市場

　　C.三板市場

　　D.四板市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　一個(gè)國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所是一板市場，或稱主板市場。

　　12、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去( )后的價(jià)值。

　　A.基金負(fù)債

　　B.銀行存款本息

　　C.各類證券的價(jià)值

　　D.基金應(yīng)收的申購基金款

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

　　13、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()個(gè)月后，方可交換為預(yù)備交換的股票。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　正確答案是：D，

　　解析

　　可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后，方可交換為預(yù)備交換的股票。

　　14、金融債券是指( )依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.國家政府

　　B.企業(yè)

　　C.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D.上市公司

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　15、我國《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

　　A.20%

　　B.5%

　　C.10%

　　D. 50%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。