1、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為()

　�、� 可回避風(fēng)險(xiǎn)。

　�、� 可分散風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 不可回避風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 不可分散風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于多種因素的影響和變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險(xiǎn)增大，從而給投資者帶來(lái)?yè)p失的可能性。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又被稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”或“不可回避風(fēng)險(xiǎn)”。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別表述正確的是( )

　�、� 基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　�、� 盈虧特點(diǎn)相同

　　Ⅲ 履約保證不同

　�、� 套期保值的作用相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別：(1)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同(2)交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同(3)履約保證不同(4)現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同(5)盈虧特點(diǎn)不同(6)套期保值的作用與效果不同。

　　3、證券投資基金的收入來(lái)源主要有()

　�、�.現(xiàn)金收入

　�、�.利息收入

　�、�.投資收益

　　Ⅳ.其他收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資基金的收入來(lái)源主要有

　　4、金融衍生工具市場(chǎng)的功能包括( )。

　�、� 價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　�、� 套期保值

　�、� 投機(jī)獲利

　�、� 融通資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　金融衍生工具市場(chǎng)的功能

　　(1)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。

　　(2)套期保值功能(又被稱為“風(fēng)險(xiǎn)管理功能”)。套期保值是金融衍生工具市場(chǎng)最早具有的基本功能。

　　(3)投機(jī)獲利手段。

　　5、套期保值交易的規(guī)則( )

　　I 交易方向相反

　　II 商品數(shù)量相等

　　III 商品種類相同

　　IV 月份相同或相近

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　套期保值交易的規(guī)則：交易方向相反 、商品數(shù)量相等、商品種類相同 、 月份相同或相近

　　6、金融市場(chǎng)的參與者包括()

　�、�.個(gè)人

　�、�.企業(yè)

　�、�. 金融機(jī)構(gòu)

　�、�.政府部門(mén)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　金融市場(chǎng)的參與者包括

　　7、以下關(guān)于證券投資基金的作用說(shuō)法正確的是()。

　　I 為中小投資者拓寬了投資渠道

　　II 有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

　　III 為機(jī)構(gòu)投資者拓寬了投資渠道

　　IV 有效分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券投資基金的作用：

　　(1)為中小投資者擴(kuò)寬了投資渠道

　　(2)優(yōu)化金融機(jī)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　(3)有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　(4)完善金融體系和社會(huì)保障體系

　　8、我國(guó)《基金法》規(guī)定，有() 情形之一的，基金管理人職責(zé)終止。

　　I 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　II 被基金份額持有人大會(huì)解任

　　III 被基金托管人解任

　　IV被依法取消基金管理資格

　　A.I、II

　　B.I、Ⅲ

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　我國(guó)《基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

　　(1)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　(2)被基金份額持有人大會(huì)解任

　　(3)被依法取消基金管理資格

　　9、證券交易所的職能包括()

　�、�.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試

　　Ⅲ. 推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)

　�、�.對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券交易所的職能包括：

　　(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　　(2)對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　(3)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　(4)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　(5)組織、監(jiān)督證券交易

　　(6)設(shè)立證券等級(jí)結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　(7)管理和發(fā)布市場(chǎng)信息等

　　組織證券從業(yè)人員水平考試、

　　10、與現(xiàn)貨交易相比，遠(yuǎn)期合同交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在( )

　　I 遠(yuǎn)期合同交易買(mǎi)賣(mài)雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同

　　II 遠(yuǎn)期合同交易買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行商品交收或交割的時(shí)間與達(dá)成交易的時(shí)間，通常有較長(zhǎng)的間隔

　　III 遠(yuǎn)期合同交易往往要通過(guò)正式的磋商、談判，雙方達(dá)成一致意見(jiàn)簽訂合同之后才算成立

　　IV 遠(yuǎn)期合同交易通常不要求在規(guī)定的場(chǎng)所進(jìn)行，雙方交易要受到彼此的監(jiān)督

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　與 現(xiàn)貨交易相比，遠(yuǎn)期合同交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)遠(yuǎn)期合同交易買(mǎi)賣(mài)雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同，而現(xiàn)貨交易則無(wú)此必要。(2)遠(yuǎn)期合同交易買(mǎi)賣(mài) 雙方進(jìn)行商品交收或交割的時(shí)間與達(dá)成交易的時(shí)間，通常有較長(zhǎng)的間隔，相差的時(shí)間達(dá)幾個(gè)月是經(jīng)常的事情，有時(shí)甚至達(dá)一年或一年以上，而現(xiàn)貨交易通常是現(xiàn)買(mǎi)現(xiàn) 賣(mài)，即時(shí)交收或交割，即便有一定的時(shí)間間隔，也比較短。(3)遠(yuǎn)期合同交易往往要通過(guò)正式的磋商、談判，雙方達(dá)成一致意見(jiàn)簽訂合同之后才算成立，而現(xiàn)貨交 易則隨機(jī)性較大，方便靈活，沒(méi)有嚴(yán)格的交易程序。(4)遠(yuǎn)期合同交易通常要求在規(guī)定的場(chǎng)所進(jìn)行，雙方交易要受到第三方的監(jiān)控，以便使交易處于公開(kāi)、公平、 公正的狀況，因而能有效地防止不正當(dāng)行為，以維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，而現(xiàn)貨交易不受過(guò)多的限制，因此也易產(chǎn)生一些非法行為。

　　11、下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有()

　　I 商業(yè)銀行

　　II 股份有限公司

　　III 證券公司

　　IV 政府機(jī)構(gòu)

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有(1)商業(yè)銀行(2)股份有限公司 (3)證券公司(4)政府機(jī)構(gòu)

　　12、根據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分配時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，優(yōu)先股可以分為()

　　I 非參與優(yōu)先股

　　II 累積優(yōu)先股

　　III 參與優(yōu)先股

　　IV 非累積優(yōu)先股

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　此題考察優(yōu)先股的分類。根據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分配時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，優(yōu)先股可以分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股。

　　13、未完成股權(quán)分置改革中，已上市流通股份具體又可分為( )。

　　I.境內(nèi)上市人民幣普通股票

　　II.境內(nèi)上市的外資股

　　III.境外上市外資股

　　IV.外資持股

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　這是已上市流通股份的分類。未完成股權(quán)分置改革中，已上市流通股份具體又可分為境內(nèi)上市人民幣普通股、境內(nèi)上市外資股、境外上市外資股。

　　14、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金是一種基金交易方式，可以()。

　�、� 交易所上市交易、基金份額可變

　　Ⅱ 在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

　�、� 在交易所一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

　�、� 不可上市交易

　　A.Ⅰ 、Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ 、Ⅱ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)，一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，另一方面又可以像開(kāi)放式基金一樣申購(gòu)、贖回。

　　15、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

　　I 保證最高收益型產(chǎn)品

　　II 非收益保證型產(chǎn)品

　　III 保證適中收益型產(chǎn)品

　　IV 收益保證型產(chǎn)品

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類，其中前者又可進(jìn)一步細(xì)分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。

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