第 1 題

　　下列有關(guān)基金管理費(fèi)表述正確的是( )。

　　I.基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計(jì)算，累計(jì)至每月月底，按月支付

　　Ⅱ.管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　�、�.目前我國基金大部分按照 1.5%的比例計(jì)算基金管理費(fèi)債券型基金的管理費(fèi)率一股低于 1%,貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率 0.33%

　�、�.管理費(fèi)通常直接向投資者收取

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正確答案】A

　　管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。

　　第 2題

　　連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為( )。

　　I.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。

　�、�. 買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　Ⅲ.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　�、�.買入申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　A、I.Ⅱ

　　B、I.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、I.Ⅳ

　　【正確答案】B

　　連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。(2)買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)掲示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)掲示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)掲示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　第 3題

　　債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。

　　I.所借貸貨幣資金的數(shù)額

　�、�.在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

　�、�.借貸的時(shí)間

　�、�.回購時(shí)間

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　考察債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系的知識(shí)。

　　第 4 題

　　按照會(huì)計(jì)標(biāo)淮，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為( )。

　　I.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　按照會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第 5 題

　　按照我國《公司法》規(guī)定公司股東依法享有( )權(quán)利。

　　I. 資產(chǎn)收益

　�、�. 參與重大決策

　�、�.選舉管理者

　�、�. 負(fù)債償付

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　按照我國《公司法》規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策，選舉管理者等權(quán)利。

　　第 6 題

　　目前，我國證券投資基金的交易費(fèi)用包括( )。

　　I. 交易傭金

　�、�. 審計(jì)費(fèi)

　�、�.分紅手續(xù)費(fèi)

　�、�. 經(jīng)手費(fèi)

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證監(jiān)費(fèi)。審計(jì)費(fèi)和分紅手續(xù)費(fèi)屬于基金運(yùn)作費(fèi)。

　　第 7題

　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括( )。

　　I.商業(yè)銀行

　　Ⅱ. 城市信用合作社

　�、�.郵政儲(chǔ)蓄銀行

　�、�.農(nóng)村信用合作社

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu) U 及政策性銀行。

　　第 8 題

　　按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為( )。

　　I.歐式期權(quán)

　�、�. 互換期權(quán)

　　Ⅲ.美式期權(quán)

　�、�.修正的美式期權(quán)

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　常識(shí)題，考察期權(quán)的分類。

　　第 9 題

　　恒生中國內(nèi)地指數(shù)系列包括( )。

　　I.恒生中國企業(yè)指數(shù)

　�、�. 恒生香港指數(shù)

　�、�.恒生中資企業(yè)指數(shù)

　�、�. 恒生香港中型股指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　恒生中囯內(nèi)地合指數(shù)系列包括恒生中囯企業(yè)指數(shù)和恒生中資企業(yè)指數(shù)。

　　第 10 題

　　下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有( )

　　I.商業(yè)銀行

　�、�.股份有限公司

　　Ⅱ.證券公司

　�、�.政府機(jī)構(gòu)

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　第 11 題

　　股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，包括( )等權(quán)利。

　　I.資產(chǎn)收益

　�、�. 交易及退股

　　Ⅲ.重大決策

　�、�. 選擇管理者

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　股票可以交易，但不能退股。

　　第 12 題

　　宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因秦。宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括( )。

　　I. 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　Ⅱ. 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　�、�.戰(zhàn)爭(zhēng)、政權(quán)更迭

　�、�. 貨幣政策、財(cái)政政策

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　宏觀經(jīng)濟(jì)包括⑴經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。⑵經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。⑶貨幣政策。⑷財(cái)改政策。(5)市場(chǎng)利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。

　　第 13 題

　　我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是( )。

　　I.依法籃管原則

　　Ⅱ.保護(hù)投資者利益原則

　　ILL“三公”原則

　�、�.監(jiān)管與自律相結(jié)合原則

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的 4 大原則。

　　第 14 題

　　大部分( )是用來為政府擁有的公用事業(yè)和準(zhǔn)公用事業(yè)等項(xiàng)目籌資

　　I. 一般責(zé)任債券

　�、�. 普通債券

　�、�. 專項(xiàng)債券

　�、�. 收入債券

　　A、I.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、I.Ⅳ

　　【正確答案】B

　　大部分專項(xiàng)債券(收入債券)是用來為政府擁有的公用事業(yè)和準(zhǔn)公用事業(yè)等項(xiàng)目籌資。

　　第 15題

　　基金托管人的主要職責(zé)包括( )。

　　I. 安全保管基金的全部資產(chǎn)

　�、�. 執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

　�、�. 復(fù)核、審査基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格

　�、�. 出具基僉業(yè)績(jī)報(bào)告，提供基僉托管情況，并向中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行報(bào)告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)安全保管基金財(cái)產(chǎn)按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)?I 值和基金份額申購、贖回價(jià)格按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)，按照規(guī)定

　　第 16 題

　　下列屬于用來轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有( )。

　　I.利率互換

　�、�.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　�、�.信用互換

　　Ⅳ.保證金互換

　　A、I.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】B

　　信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是 20 世紀(jì) 90 年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　第 17 題

　　按照流通受限與否分類，屬于己上市流通股份的是( )。

　　Ⅰ.優(yōu)先股

　�、�.A 股

　�、�.B 股

　�、�.H 股

　　A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　A、B、H 股都屬于己上市流通股份。未上市流通股份包括發(fā)起人股份，募集法人股份，內(nèi)部職工股，優(yōu)先股等。

　　第 18 題

　　影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括( )。

　　I.清算方式的變化

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　　Ⅲ.供求關(guān)系的變化

　�、�.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　　A、I.Ⅱ.Ⅲ

　　B、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、I.Ⅲ

　　【正確答案】c

　　經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響上市公司未來的收益，引起內(nèi)在價(jià)值的變化。

　　第 19 題

　　關(guān)于金融期貨保證金制度敘述正確的有( )。

　　I.設(shè)立保證金的主要目的是當(dāng)交易者出現(xiàn)虧損時(shí)能及時(shí)制止，防止出現(xiàn)不能償付的現(xiàn)象

　　Ⅱ.由于在期貨交易中買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

　　Ⅲ. 保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金，該水平由交易所規(guī)定

　�、�. 由于期貨交易的保證金比率很低，因此有高度的杠桿作用這也是期貨市場(chǎng)具有吸引力的重要原因

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　考査金融期貨保證金制度。

　　第 20 題

　　套利的原則( )。

　　I.買賣方向?qū)��?yīng)

　�、�. 買賣數(shù)量相等

　　Ⅲ. 同時(shí)建倉

　�、�. 同時(shí)對(duì)沖

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正確答案】C

　　套利的原則買賣方向?qū)��?yīng)、買賣數(shù)量相等、同時(shí)建倉、同時(shí)對(duì)沖。

　　第21 題

　　債券按照其券面形態(tài)可分為( )。

　　I. 實(shí)物債券

　�、�. 憑證式債券

　�、�. 記賬式債券

　　Ⅳ. 電子式債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　根據(jù)券面形態(tài)不同，可以將債券分為實(shí)物債券，憑證式債券和記賬式債券。

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