第 1 題

　　( )是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)側(cè)或者建議等直接或者間 I 有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　A、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　【正確答案】A

　　證券投資咨詢業(yè)務(wù)的定義，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及咨詢?nèi)藛T為證券投資>或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)

　　第 2 題

　　基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金( )的一定比率逐日提取。

　　A、總資產(chǎn)

　　B、凈資產(chǎn)

　　C、總負(fù)債

　　D、凈負(fù)債

　　【正確答案】B

　　基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計(jì)提，累計(jì)至每月月底，按月支付。

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　　第 3 題

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。

　　A、實(shí)力雄厚的證券公司

　　B、信托投資公司

　　C、商業(yè)銀行

　　D、保險(xiǎn)公司

　　【正確答案】C

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　第 4 題

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，不需要注明的是( )。

　　A、注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

　　B、對投資收益作充分估計(jì)

　　C、用個(gè)人真實(shí)姓名

　　D、對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明

　　【正確答案】B

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

　　第 5 題

　　股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)( )來確定的。

　　A、現(xiàn)值理論

　　B、預(yù)期理論

　　C、合理收益理論

　　D、流動(dòng)性理論

　　【正確答案】A

　　現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們購買股票和其他有價(jià)證券，是因?yàn)樗�能帶來預(yù)期收益。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值，即為股票的現(xiàn)值。股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)�？梢�，股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　第 6 題

　　回購交易通常情況下只有( )小時(shí)，是一種超短期的金融工具。

　　A、6

　　B、12

　　C、18

　　D、24

　　【正確答案】D

　　回購交易長的有幾個(gè)月，但通常情況下只有 24 小時(shí)，是一種超短期的金融工具。

　　第 7 題

　　下列不屬于基金管理人職責(zé)的是( )。

　　A、辦理基金備案手續(xù)

　　B、綜合管理不同基金財(cái)產(chǎn)，無須分賬管理

　　C、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　D、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　【正確答案】B

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定“基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)①依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜②辦理基金備案手續(xù)③對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益⑤進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告⑥編制中期和年度基金報(bào)告⑦計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格⑧辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)⑨召集基金份額持有人

　　第 8 題

　　發(fā)起人也稱( )，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

　　A、原始受益人

　　B、最終受益人

　　C、特殊目的機(jī)構(gòu)

　　D、最初受益人

　　【正確答案】A

　　發(fā)起人也稱原始受益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)。

　　第 9 題

　　任一企 g 單只集合票據(jù)注冊金額不超過( )人民幣。

　　A、5 億元

　　B、8 億元

　　C、10 億元

　　D、15 億元

　　【正確答案】C

　　任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過 2 億元民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10 億元人民幣。

　　第 10 題

　　無記名國債屬于( )。

　　A、實(shí)物債券

　　B、記賬式債券

　　C、憑證式債券

　　D、貼現(xiàn)債券

　　【正確答案】A

　　無記名囯債屬于實(shí)物債券。

　　第 11 題(本題 1 分)

　　股票型基金的托管費(fèi)率要( )債券型基金和貨幣市場基金的托管費(fèi)率。

　　A、高于

　　B、低于

　　c、等于

　　可能高于也可能低于

　　【正確答案】A

　　股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率。

　　第 12 題

　　下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回

　　B、可通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起

　　C、LOF 必須采用指數(shù)基金模式

　　D、深圳證券交易所推出的 LOF 在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

　　【正確答案】C

　　與 ETF 相區(qū)別，LOF 不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金。故選C。

　　第 13 題

　　( )是指對買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。

　　A、集合竟價(jià)

　　B、招標(biāo)竟價(jià)

　　C、連續(xù)竟價(jià)

　　D、詢問竟價(jià)

　　【正確答案】C

　　連續(xù)竟價(jià)是指對買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的竟價(jià)方式。

　　第 14 題

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去( )后的價(jià)值。

　　A、基金負(fù)債

　　B、證券基金的費(fèi)用

　　C、各類證券的價(jià)值

　　D、基金應(yīng)收的申購基金款

　　【正確答案】A

　　基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負(fù)債。故選 A。

　　第 15 題

　　股票的( )是公司清算時(shí)每一股份代表的實(shí)際價(jià)值。

　　A、賬面價(jià)值

　　B、清算相?值

　　C、內(nèi)在價(jià)值

　　D、票面價(jià)值

　　【正確答案】B

　　股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

　　第 16 題

　　我國的( )通過各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種國家儲(chǔ)蓄債。

　　A、憑證式國債

　　B、記賬式國債

　　C、赤字國債

　　D、非流通國債

　　【正確答案】A

　　我國的憑證式國債通過各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種國家儲(chǔ)蓄債，可記名。掛失，以憑證式國債收款憑證記錄債權(quán)，不能上市流通，從購買之日起計(jì)息。

　　第 17 題

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以( )為投資者開立證券賬戶。

　　A、投資者本人的名義

　　B、代理機(jī)構(gòu)的名義

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名義

　　D、證券公司的名義

　　【正確答案】A

　　《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。

　　第 18 題

　　( )指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的債券。

　　A、公募債券

　　B、私募債券

　　C、付息債券

　　D、貼現(xiàn)債券

　　公募債券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的債券。公募債券的發(fā)行量大，持有人數(shù)眾多，以在公開的證券市場上市交易，流動(dòng)性好。

　　第 19 題

　　契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資方式。

　　A、公約原理

　　B、信托原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　【正確答案】B

　　契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會(huì)，而是通過基契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。

　　第 20 題

　　依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為( )。

　　A、流通國債與非流通國債

　　B、實(shí)物國債與貨幣國債

　　C、短期國債與中長期國債

　　D、實(shí)物債券與貨幣債券

　　【正確答案】B

　　依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債.