第 1 題

　　證券公司經(jīng)營(yíng)( )，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 5000 萬元

　　I. 證券經(jīng)紀(jì)

　�、�.證券投資咨詢

　�、�.與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.證券資產(chǎn)管理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 5000 萬元。

　　第 2 題

　　根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷( )等幾個(gè)階段

　　I.幼稚期

　　Ⅱ. 成長(zhǎng)期

　�、�.成熟期

　　Ⅳ. 穩(wěn)定期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　常識(shí)題，考察行業(yè)生命周期的四個(gè)階段。

　　第 3 題

　　現(xiàn)在的國(guó)債按償還期限分類( )。

　　I.永久國(guó)債

　�、�. 中期國(guó)債

　　Ⅲ.短期國(guó)債

　�、�. 長(zhǎng)期國(guó)債

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　考察國(guó)債的分類。

　　第 4 題

　　證券投資基金的費(fèi)用包括( )。

　　I. 基金的管理費(fèi)

　�、�.基金的托管費(fèi)

　　Ⅲ.基金的交易費(fèi)

　�、�. 基金的服務(wù)費(fèi)

　　A. ⅠⅡⅢ

　　B. ⅡⅢ Ⅳ

　　C. ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券投資基金的費(fèi)用包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。

　　第 5 題

　　股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為()

　　I. 普通股

　　Ⅱ. 優(yōu)先股

　�、�.記名股票

　　Ⅳ. 無記名股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股和優(yōu)先股。

　　第6 題

　　契約型基金與公司型基金的區(qū)別是( )。

　�、�.資金的性質(zhì)不同

　�、�.投資者的地位不同

　�、�.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　Ⅳ.對(duì)投資者的限制不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　此題考察行業(yè)分類。

　　第 7 題

　　全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念為指導(dǎo)，以( )等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

　　Ⅰ.全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　�、�.全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍

　　Ⅲ.全新的風(fēng)險(xiǎn)管理方法

　�、�.全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化

　　A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.Ⅰ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　第 8 題

　　證券公司經(jīng)營(yíng)( )以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額人民幣 5 億元。

　�、�.證券承銷與保薦

　�、�.證券自營(yíng)

　�、�.證券資產(chǎn)管理

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)

　　A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ C.ⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　證券公司經(jīng)營(yíng)承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其它證券業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 5 億元。

　　第 9 題

　　行業(yè)分類的依據(jù)主要是( )。

　�、�.公司凈資產(chǎn)

　　Ⅱ.公司總資產(chǎn)

　�、�.公司收入

　�、�.利潤(rùn)的來源比重

　　A.ⅠⅡ B.Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　第 10題

　　關(guān)于 CBOE 推出的中國(guó)指數(shù)期貨，不正確的說法為( )。

　　A、以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的 15 只中國(guó)公司股票為樣本

　　B、合約結(jié)算日為到期月的第 3 個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算

　　C、主要基于海外上市的中國(guó)公司

　　D、合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn) 100 元，最小變動(dòng)價(jià)位為 0.05 點(diǎn)

　　【正確答案】A

　　CBOE 推出的中國(guó)指數(shù)主要基于海外上市的中國(guó)公司，以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易月上市的 16 只中國(guó)公司股票為樣本，按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成。中國(guó)指數(shù)期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約，代號(hào)為 CX，3 易時(shí)間為芝加哥時(shí)間 8：30~15：15,交易平臺(tái)為 CBOEdirect 電子交易平臺(tái)。合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn) 100 美元，最小變動(dòng)價(jià)位為 0.05 點(diǎn)，合約結(jié)算日為到期月的第 3 個(gè)星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算。

　　第 11 題(本題 1 分)

　　股票的性質(zhì)不包括( )^

　　A、股票是要式證券

　　B、股票是設(shè)權(quán)證券

　　C、股票是資本證券

　　D、股票是綜合權(quán)利證券

　　【正確答案】B

　　股票的性質(zhì)包括股票是有價(jià)證券、股票是要式證券、股票是證權(quán)證券、股票是資本證券和股票是綜合權(quán)利證券。故選 B。

　　第 12 題

　　為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)指的是( )。

　　A、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)份與服務(wù)系統(tǒng)

　　B、機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　C、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

　　【正確答案】A

　　機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)，是指依據(jù)本辦法為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)。@jin

　　第 13 題

　　優(yōu)先股票的特征不包括( )。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派優(yōu)先

　　C、優(yōu)先表決權(quán)

　　D、剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　【正確答案】C

　　優(yōu)先股票的特征包括①股息率固定②股息分派優(yōu)先③剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先④一般無表決權(quán)。故選 C。

　　第 14 題

　　我國(guó)的金融債券發(fā)行主體有( )。

　　I.證券公司

　�、�. 中國(guó)投資銀行

　　Ⅲ.政策性銀行

　�、�. 商業(yè)銀行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　考察我國(guó)金融債券的發(fā)行主體。

　　第 15 題

　　在經(jīng)濟(jì)生活中，常見的非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有( )。

　　I.租賃

　�、�. 互助保證

　　Ⅲ.保險(xiǎn)合同

　�、�. 基金制度

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過訂立經(jīng)濟(jì)合同,將風(fēng)險(xiǎn)以及與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的財(cái)務(wù)結(jié)果轉(zhuǎn)移給別人。在經(jīng)濟(jì)生活中，常見的非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有租賃、互助保證、基金制度等。保險(xiǎn)合同屬于保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

　　第 16 題

　　風(fēng)險(xiǎn)管理的過程包括( )

　　I.金融風(fēng)險(xiǎn)的度量

　�、�.金融風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施和評(píng)估

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　除了選項(xiàng)外還有風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策的選擇和實(shí)施方案的設(shè)計(jì)，風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)和審計(jì)。

　　第17題

　　影響股票價(jià)格變動(dòng)的因素包括( )。

　　I.公司經(jīng)營(yíng)狀況

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　�、�.政治因素、心理因素和人為操縱因素

　�、�.穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　第 18 題

　　按基金運(yùn)作方式不同，基金可分為( )。

　　I.契約型基金

　�、�.封閉式基金

　�、�.公司型基金

　�、�.開放式基金

　　A.ⅠⅡ B.ⅡⅢ C.ⅠⅢ Ⅳ D.Ⅱ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　此題考察基金的分類。

　　第 19 題

　　基金托管人的主要職責(zé)( )。

　　I.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　�、�.執(zhí)行基金管理人的指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

　�、�.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格

　�、�. 監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　V.出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，提供基金托管情況，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行報(bào)告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ V

　　【正確答案】D

　　《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)安全保管基金財(cái)產(chǎn)按廂規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn) K 完整與獨(dú)立保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料按照基金合同的約定，相據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)笞值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　第20 題

　　契約型基金的當(dāng)事人不包括( )。

　　I.承銷人

　　Ⅱ. 管理人

　�、�.托管人

　�、�. 發(fā)起人

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正確答案】A

　　契約型基金的當(dāng)事人有投資者、管理人、托管人。

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