第 1 題

　　累積優(yōu)先股票是指( )股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

　　A、當(dāng)年

　　B、歷年

　　C、累計(jì)自前一年

　　D、累計(jì)自后一年

　　【正確答案】B

　　累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票

　　第 2題

　　( )是股票最基本的特征。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)性

　　B、流動(dòng)性

　　C、永久性

　　D、收益性

　　【正確答案】D

　　收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特性。

　　第3題

　　商業(yè)銀行在個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)中，較多涉及( )金融衍生品。

　　A、獨(dú)立

　　B、嵌入式

　　C、利率

　　D、外匯

　　【正確答案】B

　　商業(yè)銀行在個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)中，較多涉及了嵌入式金融衍生品的交易。

　　第4 題

　　銀監(jiān)會監(jiān)管的職責(zé)不包括( )。

　　A、監(jiān)督管理銀行間債券市場、外匯市場

　　B、發(fā)行人民幣，管理人民幣流通

　　C、開展與銀行監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)

　　D、維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行

　　【正確答案】B

　　根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定和國務(wù)院關(guān)于金融監(jiān)管的分工，銀監(jiān)會監(jiān)管的具體職責(zé)有 17 種，其中包;選項(xiàng) A、C、D。選項(xiàng) B 屬于中國人民銀行的職責(zé)。

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　　第5 題(本題 1 分)

　　( )年，國務(wù)院決定在規(guī)模控制的前提下允許地方政府發(fā)行債券。

　　A、2006

　　B、2007

　　C、2007

　　D、2009

　　【正確答案】D

　　2009 年，為應(yīng)對國際金融危機(jī)，增強(qiáng)地方安排配套資金和擴(kuò)大政府投資的能力，根據(jù)《預(yù)算法》特別條款;定，國務(wù)院決?，S 規(guī)�？氐那柏�是下 A 許丨 4 方政府發(fā)行債券。

　　第6題(本題 1 分)

　　金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。

　　A、套期保值功能

　　B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C、投機(jī)功能

　　D、套利功能

　　【正確答案】A

　　金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為套期保值功能。

　　第 7 題

　　有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，指的是( )

　　A、法人股

　　B、國家股

　　C、社會公眾股

　　D、外資股

　　【正確答案】B

　　國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。

　　第 8 題

　　商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券是( )。

　　A、證券公司短期融資券

　　B、證券公司債

　　C、商業(yè)銀行次級債

　　D、中央銀行票據(jù)

　　【正確答案】C

　　本題考查商業(yè)銀行次級債的定義.

　　第 9 題

　　( )及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、國務(wù)院

　　C、財(cái)政部

　　D、中國證監(jiān)會與財(cái)政部

　　【正確答案】A

　　為了加強(qiáng)對證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會于 1997 年 12 月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　第 10 題

　　取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】C

　　取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10 日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　第 11 題

　　下列關(guān)于全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、全球金融市場的一體化趨勢

　　B、全球金融市場的證券化趨勢

　　C、金融創(chuàng)新的趨勢

　　D、全球貨幣統(tǒng)一趨勢

　　【正確答案】D

　　全球金融市場的發(fā)展表現(xiàn)在 3 個(gè)方面①全球金融市場的一體化趨勢②全球金融市場的證券化趨勢③金融創(chuàng)新的趨勢。

　　第 12 題

　　1988 年以前，我國國債采用( )方式發(fā)行。

　　A、通過商業(yè)銀行銷售

　　B、銀行管理部門

　　C、行政分配

　　D、承購包銷

　　1988 年以前，我囯囯債發(fā)行采用行政分配方式。

　　第 13 題

　　假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為 10 萬股、50 萬股和 100 萬股，每股的收盤價(jià)分別為 30 元、20 元和 10 元。銀行存款為 1000 萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為 500 萬元，應(yīng)付稅金為 500 萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民

　　幣( )萬元。

　　A、2200

　　B、2250

　　C、2300

　　D、2350

　　【正確答案】C

　　基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所;成的價(jià)值總和�；�金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金 j 債.由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10x30+50x20+100xl0+1000=3300(萬元)基金負(fù)債=500+500=1000(萬元).所以基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元).

　　第 14 題

　　下列不屬于債券基本性質(zhì)的是( )。

　　A、債券屬于有價(jià)證券

　　B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　【正確答案】D

　　債券具有以下基本性質(zhì)①債券屬于有價(jià)證券②債券是一種虛擬資本③債券是債權(quán)的表現(xiàn)。故選 D。

　　第 15題體題 1 分)

　　下列關(guān)于金融市場特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、市場交易活動(dòng)的分散性

　　B、市場商品的特殊性

　　C、交易主體角色的可變性

　　D、市場交易價(jià)格的一致性

　　【正確答案】A

　　金融市場的特點(diǎn)包括①市場商品的特殊性②市場交易價(jià)格的一致性③市場交易活動(dòng)的集中性④交易主體角色的可變性。

　　第 16 題(本題 1 分)

　　按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

　　A、公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C、收益保證型和非收益保證型

　　D、保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

　　【正確答案】A

　　按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽诮灰姿�交易。

　　第 17 題

　　開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A、市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B、管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】D

　　巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，這是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第 18 題

　　下列關(guān)于股票收益性的說法，不正確的是( )。

　　A、股票的收益只來源于股份公司

　　B、其實(shí)現(xiàn)形式是公司派發(fā)的股息、紅利

　　C、其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得

　　D、收益性是股票最基本的特征

　　【正確答案】A

　　收益性是股票最基本的特征。股票的收益來源可分成兩類①來自股份公司。認(rèn)購股票后，持有者即對發(fā)行公司享有經(jīng)濟(jì)權(quán)益，這種經(jīng)濟(jì)權(quán)益的實(shí)現(xiàn)形式是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利。股息紅利的多少取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈水平②來自股票流通。股票持有者可以持股票到依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行交易，當(dāng)股票的市場價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，賣出股票就可以賺取差價(jià)收益。這種差價(jià)收益稱為資本利得。