第 1 題

　　關(guān)于傭金，以下表述正確的是( )。

　　I .A 股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與 B 股不同

　　II.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場所的不同而有所差異

　　III.債券交易傭金由證券交易所指定

　　IV.目前我國證券投資基金傭金實(shí)行固定制度

　　A. ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】D

　　目前我國證券投資基金傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　第 2 題

　　以下金融機(jī)構(gòu)屬于機(jī)構(gòu)投資者的有( )

　　I . 政府機(jī)構(gòu)

　　II.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　III.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　IV.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、主權(quán)財(cái)富基金及其他金融機(jī)構(gòu)。

　　第3 題

　　我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來源包括( )。

　　I .證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入

　　II .證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收益

　　III.證券投資收益

　　IV.結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　不包括證券投資收益

　　第 4 題

　　證券投資基金所應(yīng)支付的費(fèi)用包括( )。

　　I . 基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　II. 基金托管費(fèi)

　　III. 基金交易費(fèi)

　　IV. 基金管理費(fèi)

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括(1)基金管理費(fèi)。(2)基金托管費(fèi)。(3)基金交易費(fèi)。(4)基金運(yùn)作費(fèi)。(5)基金銷售服務(wù)費(fèi)。

　　第 5 題

　　( )是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

　　A、信用公司債券

　　B、保證公司債券

　　C、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

　　【正確答案】C

　　信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇。保證公司債券是 公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種�？赊D(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依 照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。附認(rèn)股權(quán)證的公司債券 是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。

　　第 6 題

　　場外市場價(jià)格決定的主要方式是( )。

　　A、公開競價(jià)

　　B、連續(xù)競價(jià)

　　C、集合競價(jià)

　　D、協(xié)商議價(jià)

　　【正確答案】D

　　場外交易市場的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。具體地說，是證券公司對(duì)自己 所經(jīng)營的證券同時(shí)掛出買入價(jià)和賣出價(jià)，并無條件地按買人價(jià)買人證券和按賣出價(jià)賣出證券，最終的 成交價(jià)是在掛牌價(jià)基礎(chǔ)上經(jīng)雙方協(xié)商決定的不含傭金的凈價(jià)。券商可根據(jù)市場情況隨時(shí)調(diào)整所掛的牌價(jià)。

　　第 7 題

　　證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，采用 一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A、獨(dú)立性

　　B、客觀性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　【正確答案】D

　　證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì) 象跟蹤評(píng)級(jí)，采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

　　第 8 題

　　()是我國證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　A、中國人民銀行

　　B、中國結(jié)算公司

　　C、中國證監(jiān)會(huì)

　　D、證券交易所

　　【正確答案】D

　　證券交易所是我國證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　第 9 題;

　　金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為( )。

　　I . 貨幣衍生工具

　　II. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　III. 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　IV . OTC 交易的衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C. ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A 略。

　　第 10 題;

　　下列對(duì)公司型基金的認(rèn)識(shí)中，不正確的是( )。

　　I .公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　II .公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

　　III.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)

　　IV .公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　I 項(xiàng)，公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司;III 項(xiàng)，司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金;IV 項(xiàng)，公司型基金的投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。

　　第 11 題;

　　關(guān)于證券賬戶，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　I . 人民幣普通股票賬戶簡稱 A 股賬戶

　　II. 股賬戶 B 股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶

　　III. 證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶

　　IV. 基金賬戶只能用來買基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　人民幣普通股票賬戶簡稱 A 股賬戶;A 股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶 基金賬戶除用于買賣上市基金外，還可購買上市國債等債券。

　　第 12題

　　中國金融期貨交易所是由( )共同發(fā)起設(shè)立的。

　　I .香港交易所

　　II.上海期貨交易所

　　III.深圳期貨交易所

　　IV.大連商品交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【試題解析】C

　　中國金融期貨交易所于 2006 年 9 月 8 日在上海成立，是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上海期貨交易 所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國首家 公司制交易所.注冊資本為 5 億元人民幣。

　　第 13 題

　　證券市場的自律性組織包括( )。

　�、�.證券交易所 Ⅱ.證券公司 Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì) Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。

　　第 14 題

　　( )應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

　　I .上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的

　　II.上市公司公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的

　　III.上市公司向原股東配售股份的

　　IV.上市公司增發(fā)股份的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定、上市公司發(fā)行證券、應(yīng)當(dāng) 由證券公司承銷;上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

　　第 15 題

　　基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

　　I . 社會(huì)保險(xiǎn)基金

　　II. 證券投資基金

　　III. 企業(yè)年金

　　IV. 社會(huì)公益基金

　　A、I .II

　　B、I .IV

　　C、I.II.III.IV

　　D、I .III. IV

　　【正確答案】C基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

　　第 16 題

　　可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定( )。

　　I .轉(zhuǎn)換期限

　　II .轉(zhuǎn)換條件

　　III.轉(zhuǎn)換利率

　　IV.轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī) 定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。

　　第 17 題

　　下列各項(xiàng)中，我國證券賬戶的種類有( )。

　　I .人民幣普通股票賬戶

　　II.人民幣特種股票賬戶

　　III.證券投資基金賬戶

　　IV.權(quán)證交易賬戶

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　按交易場所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬和其他賬戶等。

　　第 18題

　　證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式有( )。

　　I . 直接發(fā)行

　　II. 包銷

　　III. 代銷

　　IV. 公募發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】B

　　證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。 其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券 全部自行購入的承銷方式;證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的 證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

　　第 19 題

　　關(guān)于股票價(jià)格平均數(shù)，下列說法中正確的是( )。

　　I . 股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價(jià)格水平的平均值

　　II. 簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量和成交量

　　III. 加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　IV. 修正股價(jià)平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)甲均數(shù)保持連貫性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　III 項(xiàng)，加權(quán)股價(jià)平均數(shù)又稱加權(quán)平均股價(jià)，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股 價(jià)平均數(shù)。以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)指的是簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。

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