第 1 題

　　下列各項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是( )。

　　A、信息披露的監(jiān)管

　　B、公司治理監(jiān)管

　　C、并購(gòu)重組的監(jiān)管

　　D、內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　【正確答案】D

　　對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)， 公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)市場(chǎng)交易的監(jiān)管，不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。

　　第 2 題

　　證券交易所會(huì)員代表應(yīng)由( )擔(dān)任。

　　A、高級(jí)管理人員

　　B、保薦人

　　C、獨(dú)立董事

　　D、任何人

　　【正確答案】A

　　證券交易所會(huì)員代表應(yīng)由高級(jí)管理人員擔(dān)任。

　　第 3 題

　　證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以( )。

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、操縱市場(chǎng)

　　C、出借賬戶

　　D、建立內(nèi)部報(bào)告制度

　　【正確答案】D

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)“建立內(nèi)部報(bào)告制度”，其他三項(xiàng)是禁止行為。

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　　第 4 題

　　營(yíng)銷人員針對(duì)( )的客戶采用緣故法營(yíng)銷。

　　A、直接關(guān)系型

　　B、間接關(guān)系型

　　C、陌生關(guān)系型

　　【正確答案】A

　　營(yíng)銷人員針對(duì)直接關(guān)系型客戶采用緣故法營(yíng)銷。

　　第 5 題

　　在證券賬戶注冊(cè)資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國(guó)結(jié)算公司審核通過后，中國(guó)結(jié)算公司將于( )個(gè)工作日內(nèi)更改 相應(yīng)注冊(cè)資料。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　【正確答案】B

　　中國(guó)結(jié)算公司將于 5 個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料。

　　第 6 題

　　下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是( )。

　　A、從深圳交易所所有 A 股股票中選取 40 家作為成分股

　　B、從深圳交易所所有上市公司中選取 40 家作為成分股

　　C、以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

　　D、以成分股成交量為權(quán)數(shù)

　　【正確答案】B

　　深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制，通過對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出 4( 家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。

　　第 7 題

　　根據(jù)( )，委托指令可分為買進(jìn)委托和賣出委托。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、委托價(jià)格限制

　　C、買賣證券的方向

　　D、委托時(shí)效限制

　　【正確答案】C

　　委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令可分為整數(shù)委托和 零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，委托指令可分為買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，委托指令可分 為市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，委托指令可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　第 8 題

　　按照我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行過程中，當(dāng)申購(gòu)量大于發(fā)行量時(shí)，認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式是( )。

　　A、按競(jìng)價(jià)決定

　　B、按抽簽決定

　　C、按價(jià)格優(yōu)先

　　D、按時(shí)間優(yōu)先

　　【正確答案】B

　　認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式，定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定。

　　第 9 題(本題 1 分;)

　　下列關(guān)于證券公司分公司的說法中，正確的是( )。

　　A、在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B、其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

　　C、設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D、證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司

　　【正確答案】C

　　根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《人民共和國(guó)公司法》 《人民共和國(guó)證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營(yíng)業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)。證券公司設(shè) 立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。

　　第 10 題

　　在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的( )。

　　A、計(jì)算期加權(quán)法

　　B、基期加權(quán)法

　　C、綜合法

　　D、相對(duì)法

　　【正確答案】D

　　股價(jià)指數(shù)的編制方法有簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股價(jià)指數(shù)兩類。其中，簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)有相對(duì)法和綜合法 之分。相對(duì)法是先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求出算術(shù)平均數(shù)。綜合法是將樣本股票基期價(jià)格和計(jì)算 期價(jià)格分別加總，然后再求出股價(jià)指數(shù)。加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算的股價(jià)指數(shù)。

　　第 11 題

　　深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為( )個(gè)交易日。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　【正確答案】B

　　深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為 3 個(gè)交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)的 為 4 個(gè)交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請(qǐng)也可以縮短為 3 個(gè)交易日。

　　第 12 題

　　《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為( )。

　　A、私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B、私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C、有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D、非法人組織形式

　　【正確答案】C

　　《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。