第 1 題

　　基金份額持有人的權(quán)利包括( ).

　　I .分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　II. 依法轉(zhuǎn)讓持有的基金份額

　　III. 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　IV. 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利分享基金財(cái)產(chǎn)收益;參與分配清算后的剩 余基金財(cái)產(chǎn);依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì);對(duì) 基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;對(duì)基金管理人、 基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;基金合同約定的其他權(quán)利。

　　第2 題

　　關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法中正確的是( ).

　　I .證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易

　　II .證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告

　　III.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　IV.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　A、I .II .III. IV

　　B、I III.IV

　　C、I .II.IV

　　D、II III.IV

　　【正確答案】 B

　　證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第 3 題

　　下列各項(xiàng)中，屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是( )。

　　I.信息披露的監(jiān)管

　　II.公司治理監(jiān)管

　　III. 并購重組的監(jiān)管

　　IV. 內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是 對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對(duì)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管，不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。

　　第 4 題

　　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　I . 注冊(cè)資本不低于 5000 萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　II. 主要股東最近 5 年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于 3 億元人民幣

　　III. 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　IV. 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A、II .III

　　B、I.II.IV

　　C、I. II.III

　　D、III. IV

　　【正確答案】D

　　設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并具備下列條件(1)有符合《人民共 和國(guó)證券投資基金法》和《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣， 且必須為實(shí)繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融 資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近 3 年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3 億元人民 幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管 理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第 5 題

　　2007 年 3 月 9 日出臺(tái)的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)( )。

　　I .最近 2 年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　II.己經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

　　IIL 有 20 名以上執(zhí)業(yè)律師，其中 5 名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　　IV.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會(huì)信譽(yù)良好

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　中同證監(jiān)會(huì)與司法部于 2007 年 3 月 9 日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規(guī) 定.鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)①內(nèi)部管理規(guī)范.風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全.執(zhí)業(yè) 水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好;②有 20 名以上執(zhí)業(yè)律師.其巾 5 名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);③已經(jīng)辦理有 效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);④最近 2 年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　第 6 題

　　以下關(guān)于獨(dú)立衍生工具的說法，正確的有( )。

　　I. 衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)

　　II. 其價(jià)值隨特定利率等類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)

　　III. 不要求初始凈投資

　　IV. 在未來某一日期結(jié)算

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　獨(dú)立衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一 種或一種以上特征的工具，具有下列特征其價(jià)值隨特定利率等類似變量的變動(dòng)而變動(dòng);不要求初始 凈投資;在未來某一日期結(jié)算。

　　第 7 題

　　證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來

　　I. 基金管理人

　　II. 基金托管人

　　III. 注冊(cè)登記人

　　IV. 銷售機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指在基金的后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行甚至導(dǎo) 致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理人、基金托管人、注冊(cè)登記人、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。

　　第 8題

　　在我國(guó)基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)( )等重大事項(xiàng)審議決定。

　　I .更換基金管理人

　　II. 出具業(yè)績(jī)報(bào)告

　　III. 更換基金托管人

　　IV. 基僉擴(kuò)募

　　A、II .III

　　B、I.II.IV

　　C、I . II .III

　　D、I .III.IV

　　【正確答案】D

　　【試題解析 1 根據(jù)《人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議; 定(1)提前終止基金合同。(2)基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限。(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式。(4)提高基姿 管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。(5)更換基金管理人、基金托管人。(6)基金合同約定的其他事項(xiàng)。

　　第 9 題

　　( )屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

　　I . 基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

　　II. 基金管理費(fèi)

　　III. 基金發(fā)行費(fèi)

　　IV. 基金托管費(fèi)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　基金發(fā)行費(fèi)不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

　　第 10 題

　　下列選項(xiàng)中，( )屬于金融危機(jī)的特征。

　　I .經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

　　II. 企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條

　　III. 地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯

　　IV. 整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　金融危機(jī)的特征是人們基于經(jīng)濟(jì)未來將更加悲觀的預(yù)期，整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值， 經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到打擊，往往伴隨著企業(yè)大量倒閉、失業(yè)率提 高、社會(huì)普遍經(jīng)濟(jì)蕭條的現(xiàn)象，甚至有時(shí)候伴隨著社會(huì)動(dòng)蕩或國(guó)家政治層面的動(dòng)蕩。

　　第 11 題

　　證券投資基金收入的構(gòu)成包括( )。

　　I . 利息收入

　　II. 營(yíng)業(yè)收入

　　III. 變現(xiàn)收入

　　IV. 投資收益

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入.主要包括利息收入、投資收益以及其 他收人�；�金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)人當(dāng)期損益。

　　第 12 題

　　基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)有( )。

　　I . 提前終止基金合同

　　II. 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　III. 提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　IV. 更換基金托管人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　《證券投資基金法》第 47 條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán) ①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③ 決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約 定的其他職權(quán)。

　　第 13題

　　金融期權(quán)的基本功能包括( )

　�、�.套期保值 Ⅱ.投機(jī) Ⅲ.套利 Ⅳ.價(jià)格轉(zhuǎn)移

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　金融期權(quán)的基本功能包括(1)套期保值功能。(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。(3)投機(jī)功能。(4)套利功能。

　　第 14 題

　　證券市場(chǎng)的發(fā)展階段有( )。

　　I .萌芽階段

　　II.初步發(fā)展階段

　　III.停滯階段

　　IV.加速發(fā)展階段

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為五個(gè)階段.即萌芽階段、初步發(fā)展階段、停滯階段、恢復(fù)階段、加速發(fā)展階段。

　　第 15題

　　在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí)，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是( )。

　　I .安全性

　　II.盈利性

　　III.合規(guī)性

　　IV.流動(dòng)性

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研宄公司的盈利性、安全性和流動(dòng)性。

　　第 16 題

　　有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的李有

　　( )。

　　I.公司名稱

　　II.公司地址

　　III.公司規(guī)模

　　IV.公司成立日期

　　A、I .IV

　　B、I. II.III.

　　C、I. III.IV

　　D、I . II .III.IV

　　【正確答案】A

　　《公司法》第 32 條規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下 列事項(xiàng)公司名稱;公司成立日期;公司注冊(cè)資本;股的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日 期;出資證明書的編號(hào)和核發(fā)日期。出資證明書由公司蓋章

　　第17題

　　鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以 VaR 為核心，其主要優(yōu)勢(shì)有( )。

　　I . VaR 計(jì)算簡(jiǎn)便

　　II. VaR 考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)

　　III. VaR 限額是動(dòng)態(tài)的

　　IV .VaR 限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以 VaR 為核心，輔之敏感性和壓力測(cè)試等形成 不同類型的風(fēng)險(xiǎn)限額組合。其主要有以下優(yōu)勢(shì)(1) VaR 限額是動(dòng)態(tài)的，其可以捕捉到市場(chǎng)環(huán)境和不 同業(yè)務(wù)部門組合成分的變化，還可以提供當(dāng)前組合和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子波動(dòng)特性方面的信息。(2) VaR 陽 額易于在不同的組織層級(jí)以上進(jìn)行交流，管理層可以很好地了解任何特定的頭寸可能發(fā)生多大的潛在 損失。(3) VaR 限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)。(4) VaR 允許人們匯總和分解不同市場(chǎng)和不 同工具的風(fēng)險(xiǎn)，從而能夠使人們深入了解到整個(gè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)狀

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