第 1 題

　　律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見(jiàn)的事項(xiàng)有( )。

　　I .首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市

　　II. 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)

　　III. 上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　IV. 證券衍生品種的發(fā)行及上市

　　A、I.II III

　　B、III. IV

　　C、II.III.IV

　　D、I . II .III. IV

　　【正確答案】D

　　《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意 見(jiàn)首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市;上市公司發(fā)行證券及上市上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)上市 d 司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;上市公司召開(kāi)股東大會(huì);境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券。將其證券在境外上市 3 易;證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止;證券投資基金的募集.證券< 司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的沒(méi)立證券衍牛品種的發(fā)行及上市;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。律師事務(wù)所可以接受蘭 事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的法律文件.

　　第 2 題

　　我國(guó)國(guó)債包括( )。

　　I. 記賬式國(guó)債

　　II. 憑證式國(guó)債

　　III. 儲(chǔ)蓄國(guó)債

　　IV. 熊貓債券

　　A、 II.III.IV

　　B、 I. II.III.

　　C、 I.II.IV

　　D、 I .II.III.IV

　　【正確答案】B

　　目前，我國(guó)國(guó)債包括記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債三類

　　第 3 題

　　下列有關(guān)現(xiàn)券業(yè)務(wù)的表述，正確的是( )。

　　I .從 2001 年 7 月 2 日起，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用全價(jià)交易

　　II. 現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為 T+0 或 T+1，可以選擇任意一種結(jié)算方式

　　III. 市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆現(xiàn)券交易均應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同，其書(shū)面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單，或者 合同書(shū)、信件和數(shù)據(jù)電文等形式

　　IV. 現(xiàn)券業(yè)務(wù)，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為

　　【正確答案】A

　　從 2001 年 7 月 2 日起，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用凈價(jià)交易。

　　第 4 題

　　下列屬于金融期貨交易制度的是( )。

　　I .逐日盯市制度

　　II.連續(xù)交易制度

　　III.限倉(cāng)制度

　　IV.保證金制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　除ⅠⅢ Ⅳ 三項(xiàng)外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、每日價(jià)格波動(dòng)限制 及斷路器規(guī)則、大戶報(bào)告制度。

　　第 5題

　　目前，我國(guó)上海證券交易所公布的指數(shù)包括( )。

　　I . 上證 50

　　II. 國(guó)債指數(shù)

　　III. 中小板綜指

　　IV. 基金指數(shù)

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金 指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。

　　第 6 題

　　下列屬于企業(yè)盈利能力比率的是( )。

　　I . 資產(chǎn)收益率

　　II. 凈資產(chǎn)收益率

　　III. 存貨周轉(zhuǎn)率

　　IV. 銷售利潤(rùn)率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種銷售利潤(rùn)率(ROS)、資產(chǎn)收益率(ROA)、凈 資產(chǎn)收益率(ROE)。這三種比率都使用的是企業(yè)的年度凈利潤(rùn)。

　　第 7 題

　　下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有( )。

　　I . 向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容

　　II. 按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用

　　III. 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　IV.已建立的融資渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　“按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用”是證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一，其他三項(xiàng)為證券經(jīng)紀(jì)商須承擔(dān)的義務(wù)。

　　第 8 題

　　以下關(guān)于有價(jià)證券的分類，說(shuō)法正確的有( )。

　　I -按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券

　　II.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　　III.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　　IV.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　有價(jià)證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標(biāo)準(zhǔn)分類按證券發(fā)行主體的不同.分為政府 證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募 集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類。

　　第 9題

　　對(duì)公司治理情況的分析包括( )之間的關(guān)系。

　　I .公司股東

　　II. 管理層

　　III. 員工

　　IV. 外部利益相關(guān)者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】C

　　對(duì)于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關(guān)者之間的關(guān)系及其制衡狀況，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成及運(yùn)作等因素。

　　第 10題

　　無(wú)限售條件股份包括( )

　　I. 境內(nèi)上市外資股

　　II. 國(guó)家持股

　　III. 境外上市外資股

　　IV. 國(guó)有法人持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體包括人民幣普通股，境內(nèi)上市外資股，境外上市外資股。

　　第11 題

　　債券和股票的主要區(qū)別是( )。

　　I . 期限不同

　　II. 風(fēng)險(xiǎn)不同

　　III. 權(quán)利不同

　　IV. 收益不同

　　A、I . II III

　　B、I . II.III.IV

　　C、I .III

　　D、II .III.IV

　　【正確答案】B

　　債券與股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在⑴權(quán)利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)收益不同。(5)風(fēng)險(xiǎn)不同。

　　第 12 題

　　全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn) GIPS 關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款包括( )。

　　I .必須使用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率

　　II.所有收益的計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買賣支出，而不得使用估計(jì)的買賣支出

　　III.必須使用凈資產(chǎn)收益率

　　IV.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計(jì)算，或采用其他反映期初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　必須使用總收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的和未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上收入。

　　第 13 題

　　根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為( )。

　　I .不動(dòng)產(chǎn)證券化

　　II .信貸資產(chǎn)證券化

　　III. 境內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　IV. 債權(quán)型證券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同.可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)板益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化等類別。

　　第 14 題

　　證券交易所的主要職能包括( )。

　　I. 為組織公平的集中交易提供保障

　　II. 提供場(chǎng)所和設(shè)施

　　III. 對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

　　IV. 對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　題中四個(gè)選項(xiàng)都是證券交易所的主要職能的正確表述。

　　第 15 題

　　以下關(guān)于基金的描述，不正確的是( )。

　　I .QDII 是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排

　　II . QDII 基金不得利用融資投資金融衍生品

　　II.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

　　IV.境內(nèi)機(jī)頭投資者進(jìn)行證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問(wèn)為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)

　　A、I II

　　B、III. IV

　　C、II.III.IV

　　D、I . II .III

　　【正確答案】B

　　QDII 基金不得利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生品除外。

　　第 16 題

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容 的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

　　I .審計(jì)報(bào)告

　　II. 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

　　III. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告

　　IV. 資信評(píng)級(jí)報(bào)告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù) 顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

　　第 17 題;

　　證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括( )。

　　I. 基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系

　　II. 推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)

　　III.始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì)

　　IV. 不斷提高證券、期貨市場(chǎng)參與人員的綜合素質(zhì)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【試題解析】A

　　證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系;推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè);始終保 持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì);廣泛開(kāi)展誠(chéng)信宣傳教育。

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　更多2019年證券從業(yè)資格考試備考資料、講義學(xué)習(xí)、考前沖刺，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：695634736   ，更有老師答疑解惑！