1.在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為(　　)

　　I 不可贖回優(yōu)先股 II 可轉換優(yōu)先股

　　III 可贖回優(yōu)先股 IV 不可轉換優(yōu)先股

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、IV

　　D.III、IV

　　答案：A

　　解析：可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票，這種分類的依據(jù)是在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回�？哨H回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時期，可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票;不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。

　　2.憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內容有(　　)

　　I 投資者身份 II 購買日期 III 期限

　　IV 統(tǒng)一規(guī)定的固定票面金額

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　答案：A

　　解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。由于憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實際持有天數(shù)分檔計付的交易方式，因此在收款憑證中除了注明投資者身份外，還須注明購買日期、期限、發(fā)行利率等內容。

　　3.下列關于可交換債券與可轉換債券區(qū)別的敘述中，正確的是(　　)。

　　I 發(fā)債主體和償債主體不同 II 發(fā)行目的不同

　　III 交割方式不同 IV 所換股份的來源相同

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案：D

　　解析：交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處有：(1)發(fā)債主體和償債主體不同。(2)適用的法規(guī)不同。(3)發(fā)行目的不同。(4)所換股份的來源不同。(5)股權稀釋效應不同。(6)交割方式不同。(7)條款設置不同。

　　4.對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的(　　)解凍。

　　I 資金 II 證券 III 賬戶 IV 密碼

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　答案：A

　　解析：對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。

　　5.歐洲債券的特點是(　　)分別屬于不同的國家

　　I 主管部門 II 發(fā)行者 III 發(fā)行地點 IV 面值貨幣

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：歐洲債券的特點是發(fā)行者、發(fā)行地點、面值貨幣分別屬于不同的國家。

　　6.目前我國記賬式國債的招標方式有(　　)。

　　I“美國式”招標 II“英國式”招標 III“荷蘭式”招標 IV “混合式”招標

　　A.I、III、IV B.I、II、III

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　答案：A

　　解析：我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定借鑒了國際資本市場中的美國式、荷蘭式規(guī)則，并發(fā)展出混合式招標方式，招標標的為利率、利差、價格或數(shù)量。

　　7.基金的投資風險包括(　　)。

　　I 市場風險 II 法律風險 Ⅲ 巨額贖回風險 Ⅳ 利率風險

　　A.I、III B.I、 IV

　　C.I、II 、III D.I 、II、III、IV

　　答案：A

　　解析：基金的投資風險包括：市場風險 、管理能力風險 、技術風險、巨額贖回風險 。

　　8.基金管理人職責終止的情形包括(　　)。

　　I 被基金份額持有人大會解任

　　II 被依法取消基金管理資格

　　III 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　IV 不公平地對待其管理的不同基金財產

　　A.I、IV

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責終止：(1)被依法取消基金管理資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產。(4)基金合同約定的其他情形。

　　9.可轉換債券的雙重選擇權是指(　　)。

　　I 投資者可自行選擇是否修正轉股價

　　II 轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權

　　III 轉債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率

　　IV 投資者可自行選擇是否轉股

　　A.II、IV

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：可轉換債券具有雙重選擇權：一方面，投資者可自行選擇是否轉股，并為此承擔轉債利率較低的機會成本;另一方面，轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權，并為此要支付比沒有贖回條款的轉債更高的利率。

　　10.金融期權的主要功能包括(　　)。

　　Ⅰ套期保值功能 Ⅱ 價格發(fā)現(xiàn)功能

　�、� 投機功能 Ⅳ 套利功能

　　A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：(1)套期保值功能。根據(jù)《企業(yè)會計準則第24號——套期保值》的定義，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。(2)價格發(fā)現(xiàn)功能。價格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過集中競價形成期貨價格的功能。(3)投機功能。(4)套利功能。套利的理論基礎在于經濟學中的一價定律，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。

　　11.對基金投資進行限制的主要目的有(　　)。

　　I 降低風險 II 避免基金操縱市場 III 發(fā)揮基金引導市場的積極作用 IV 增加基金資產的收益水平

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　答案：A

　　解析：對基金投資進行限制的主要目的有：(1)引導基金分散投資，降低風險。(2)避免基金操縱市場。(3)發(fā)揮基金引導市場的積極作用。

　　12.有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為(　　)

　　I股票價值 II 股票面值

　　III票面價值 IV 票面金額

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：C

　　解析：有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價值或股票面值。

　　13.金融期貨合約對下列哪些內容作了統(tǒng)一規(guī)定(　　)。

　　I 交易價格 II 合約時間 III 交易時間 IV 合約規(guī)模

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：金融期貨交易中，基礎資產的質量、合約時間、合約規(guī)模、交割安排、交易時間、報價方式、價格波動限制、持倉限額、保證金水平等內容都由交易所明確規(guī)定。

　　14.可轉換債券的主要特征有(　　)。

　　I 轉換后體現(xiàn)的是一種債券債務關系

　　II 轉債發(fā)行人擁有是否贖回條款的選擇權

　　III 投資者可以自行決定是否進行轉股

　　IV 是一種附有轉股權的債券

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.III、IV D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：轉換后成了股票，是所有權關系。

　　15.股票發(fā)行的定價方式有(　　)

　　I 協(xié)商定價方式 II 上網(wǎng)競價方式

　　III 詢價方式 IV 招標定價方式

　　A.I、II B.I、II、III

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。

　　16.證券投資基金根據(jù)組織形式可以分為(　　)。

　　I 契約型基金 II 公司型基金

　　III 效益型基金 IV 成長型基金

　　A.I、II B.III、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　答案：A

　　解析：證券投資基金根據(jù)組織形式可以劃分為契約型基金和公司型基金。

　　17.下列關于結算所和無負債結算制度的描述中，正確的有(　　)。

　　I 結算所是期貨交易的專門清算機構

　　II 無負債每日結算制度能及時調整保證金賬戶，控制市場風險

　　III 結算所不以獨立的公司形式組建

　　IV 結算所實行無負債的每日結算制度

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　答案：A

　　解析：結算所通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建，故選項C說法錯誤。

　　18.按資產證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資人所屬地域的不同，可以將資產證券化分為(　　)。

　　I 境外資產證券化 II 國內資產證券化

　　III 離岸資產證券化 IV 境內資產證券化

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.III、IV

　　D.II、III、IV

　　答案：C

　　解析：按資產證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資人所屬地域的不同，可以將資產證券化分為離岸資產證券化和境內資產證券化。

　　19.下列有關基金管理費表述正確的是(　　)。

　　I 基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產的一定比率(年率)逐日計算，累計至每月月底，按月支付

　　II 管理費率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風險成反比

　　III目前我國基金大部分按照1.5%的比例計算基金管理費，債券型基金的管理費率一般低于1%，貨幣市場基金的管理費率為0.33%

　　IV 管理費通常直接向投資者收取

　　A.I、III B.I、II、III

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　答案：A

　　解析：管理費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比;管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，不另向投資者收取。

　　20.金融期貨與金融期權的區(qū)別表述正確的是(　　)

　　Ⅰ 基礎資產不同 Ⅱ 盈虧特點相同

　　Ⅲ 履約保證不同 Ⅳ 套期保值的作用相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：金融期貨與金融期權的區(qū)別：(1)基礎資產不同(2)交易者權利與義務的對稱性不同(3)履約保證不同(4)現(xiàn)金流轉不同(5)盈虧特點不同(6)套期保值的作用與效果不同。

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