二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.下列說法正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票滿足持續(xù)經營時限、連續(xù)盈利、凈資產及股本總額的有關規(guī)定

　�、�.保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當對發(fā)行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見

　�、�.招股說明書的有效期為5個月

　�、�.發(fā)行人可在公司網站刊登招股說明書，且可以早于在中國證監(jiān)會網站披露的時間

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括(　　)。

　�、�.公司控股股東Ⅱ.實際控制人Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.公司董事

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列(　　)文件。

　　Ⅰ.公司章程Ⅱ.發(fā)起人協(xié)議Ⅲ.發(fā)起人姓名Ⅳ.承銷機構名稱

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.深圳證券交易所在確定和調整成分股時一般要考慮的因素有(　　)。

　�、�.公司財務狀況Ⅱ.上市規(guī)模Ⅲ.交易活躍程度Ⅳ.行業(yè)代表性

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點有(　　)。

　�、�.數(shù)額大Ⅱ.時間短

　　Ⅲ.成本低Ⅳ.不受貸款銀行的條件限制

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　56.關于公司型基金的說法，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設立

　�、�.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金

　�、�.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似

　�、�.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.政府債券的特征是(　　)。

　�、�.安全性低Ⅱ.流通性強Ⅲ.收益不穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.債券利率的形式有(　　)。

　　Ⅰ.單利Ⅱ.復利Ⅲ.市場利率Ⅳ.貼現(xiàn)利率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　59.公司經營狀況的好壞，可以從(　　)來分析。

　�、�.公司治理水平Ⅱ.公司管理層質量

　�、�.公司規(guī)模Ⅳ.公司合并

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　60.下列屬于2006年以來我國資產證券化業(yè)務特點的有(　　)。

　�、�.發(fā)行規(guī)模大幅增長Ⅱ.機構投資者范圍增加

　　Ⅲ.二級市場交易活躍Ⅳ.發(fā)起主體減少

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.無限售條件股份包括(　　)。

　�、�.境內上市外資股Ⅱ.國家持股

　�、�.境外上市外資股Ⅳ.國有法人持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.基金份額持有人的權利包括(　　)。

　�、�.分享基金財產收益

　　Ⅱ.依法轉讓持有的基金份額

　�、�.查閱或者復制公開披露的基金信息資料

　�、�.參與分配清算后的剩余基金財產

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別主要有(　　)。

　�、�.期限不同’Ⅱ.發(fā)行規(guī)模限制不同

　�、�.基金份額交易方式不同Ⅳ.交易費用不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.針對中小企業(yè)板塊的風險特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場的特別安排有(　　)。

　�、�.改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操行為

　　Ⅱ.完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標

　�、�.完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險·減少息披露滯后或提前泄露的影響

　�、�.證券買賣采取一對一交易方式，中小企業(yè)板塊價格決定機制不是公開競價，而是買雙方協(xié)商議價

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ.權利載體不同Ⅱ.權利主體不同Ⅲ.行權方式不同Ⅳ.權利內容不同

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　66.證券市場的品種結構關系的構成主要有(　　)。

　�、�.股票市場Ⅱ.債券市場Ⅲ.基金市場Ⅳ.衍生產品市場

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　67.綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有(　　)。

　�、�.意向申報Ⅱ.單邊報價Ⅲ.定價申報Ⅳ.成交申報

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.國際證券市場的全球性變化主要表現(xiàn)有(　　)。

　�、�.證券市場一體化Ⅱ.投資者法人化

　�、�.金融創(chuàng)新深化Ⅳ.金融機構分業(yè)化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.《證券法》中有關證券發(fā)行的主要內容包括(　　)。

　�、�.公開發(fā)行證券的條件和程序Ⅱ.公開發(fā)行股票的條件

　�、�.證券發(fā)行的信息披露Ⅳ.證券承銷的期限

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括(　　)。

　　Ⅰ.歐元期貨Ⅱ.英鎊期貨

　�、�.美元指數(shù)期貨Ⅳ.歐元對曰元的交叉匯率期貨

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ