二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有(　　)。

　�、�.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　Ⅱ.公司治理健全

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整

　�、�.已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　52.私募發(fā)行的對象有(　　)。

　�、�.公司的老股東

　�、�.發(fā)行人的員工

　�、�.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)

　�、�.與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　53.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之問的關(guān)系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為(　　)。

　　Ⅰ.期權(quán)交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠(yuǎn)期交易Ⅳ.期貨交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括(　　)。

　�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　�、�.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　�、�.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　�、�.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況

　　Ⅲ.對財務(wù)會計報告作虛假記載

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　56.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

　　Ⅱ.最近2年財務(wù)會計文件無虛假記載

　�、�.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　�、�.無重大違法行為

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅠV

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于(　　)。

　�、�.臨時周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補(bǔ)赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　58.指數(shù)基金的優(yōu)勢有(　　)。

　�、�.費(fèi)用低廉Ⅱ.風(fēng)險較小

　�、�.可獲得市場平均收益率Ⅳ.可作為避險套利的工具

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.證券市場監(jiān)管的意義包括(　　)。

　　Ⅰ.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　�、�.維護(hù)市場良好秩序的需要

　�、�.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　�、�.證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　60.以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是(　　)。

　�、�.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　61.有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的李有(　　)。

　�、�.公司名稱Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司規(guī)模Ⅳ.公司成立日期

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.記賬式國債的承銷程序主要有(　　)階段。

　　Ⅰ.招標(biāo)發(fā)行Ⅱ.場內(nèi)掛牌分銷

　�、�.分銷Ⅳ.銀行間債券市場分銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.我國國際債券的品種有(　　)。

　�、�.政府債券Ⅱ.地方債券Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)包括(　　)。

　�、�.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

　　Ⅱ.持有公司股份最多的前15名股東的名單和持股數(shù)額

　�、�.公司的實(shí)際控制人

　�、�.董事的姓名

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.下列關(guān)于現(xiàn)貨市場投機(jī)和期貨市場投機(jī)的比較中，說法正確的有(　　)。

　�、�.我國股票市場實(shí)行T+1清算制度Ⅱ.期貨市場實(shí)行T+0清算制度

　�、�.期貨投機(jī)具有較低的杠桿率Ⅳ.期貨具有更高的風(fēng)險性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為(　　)。

　�、�.貨幣衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　�、�.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括(　　)。

　�、�.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康護(hù)理Ⅳ.公共事業(yè)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.下列關(guān)于混合資本債券的說法正確的有(　　)。

　�、�.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　�、�.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利崖

　　Ⅲ.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之肖

　　Ⅳ.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該擊券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債寶的本金和利息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　69.中國外匯交易中心的主要職能包括(　　)。

　�、�.提供銀行間外匯交易

　�、�.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)

　　Ⅲ.辦理外匯交易的資金清算、交割

　�、�.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.以下關(guān)于獨(dú)立衍生工具的說法，正確的有(　　)。

　�、�.衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)

　�、�.其價值隨特定利率等類似變量的變動而變動

　�、�.不要求初始凈投資

　　Ⅳ.在未來某一日期結(jié)算

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ