一、選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.金融市場以( )為交易對象。

　　A.實物資產(chǎn) B.貨幣資產(chǎn)

　　C.金融資產(chǎn) D.無形資產(chǎn)

　　C。[解析]金融市場是指以金融資產(chǎn)為交易對象，以金融資產(chǎn)的供給方和需求方為交易主體形成的交易機制及其關(guān)系的總和。

　　2.金融市場的核心內(nèi)容是( )。

　　A.金融產(chǎn)品 B.金融產(chǎn)品交易

　　c.金融機構(gòu) D.金融市場參與者

　　B。[解析]金融市場的核心內(nèi)容是金融產(chǎn)品交易。

　　3.一國(數(shù)國)政府、國際金融組織或國際銀行對非居民進行的期限為一年以上的放款活動是指( )。

　　A.國際貸款 B.銀行資金調(diào)撥

　　C.國際證券投資 D.國際直接投資

　　A。[解析]國際貸款是指一國(數(shù)國)政府、國際金融組織或國際銀行對非居民(包括外國政府、銀行、企業(yè)等)所進行的期限為一年以上的放款活動。

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　　4.( )年，我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立。

　　A.1949 B.1979

　　C.1984 D.1990

　　D。[解析]1990 年 11 月，我國第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。

　　5.證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是( )。

　　A.時間優(yōu)先 B.價格優(yōu)先

　　C.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 D.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先

　　C。[解析]證券交易所實行“公平、公開、公正”的原則，交易價格由交易雙方公開競價確定，實行“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的競價成交原則。

　　6.流通盤大約在 1 億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱為( )。

　　A.主板 B.二板

　　C.中小板 D.創(chuàng)業(yè)板

　　C。[解析]中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在 1 億以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。

　　7.我國深圳證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間為( )。

　　A.9:15~9:25 B.9:25~9:30

　　C.9:00~9:30 D.9:30~11:30

　　A。[解析]深圳證券交易所、上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間都是每個交易日的 9：15~9:25。

　　8.在大多數(shù)國家，社�；�金分為兩個層次：一是國家以( )等形式征收的全國性社會保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的( )。

　　A.社會保障稅;社會保險基金 B.社會保障稅;企業(yè)年金

　　C.社會保險基金;社會保障基金 D.社會保險基金;企業(yè)年金

　　B。[解析]在大多數(shù)國家，社�；�金分為兩個層次：(1)國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金。(2)由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。

　　9.當(dāng)一個國家某個地區(qū)的某一類職業(yè)的工人找不到工作，而在另外一些地區(qū)卻又缺乏這種類型的工人時產(chǎn)生的失業(yè)為( )。

　　A.地區(qū)性失業(yè) B.結(jié)構(gòu)性失業(yè)

　　C.摩擦性失業(yè) D.季節(jié)性失業(yè)

　　C。[解析]當(dāng)一個國家某個地區(qū)的某一類職業(yè)的工人找不到工作，而在另外一些地區(qū)卻又缺乏這種類型的工人時，就產(chǎn)生了摩擦性失業(yè)。

　　10.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式是( )。

　　A.自銷 B.助銷

　　C.包銷 D.代銷

　　C。[解析]證券承銷業(yè)務(wù)可采取包銷或代銷方式。其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

　　11.證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是( )。

　　A.證券自營業(yè)務(wù) B.證券贅產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù) D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

　　D。[解析]證券公司中間介紹(ⅠB)業(yè)務(wù)是指機構(gòu)或者個人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。

　　12.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的( )提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　A.5% B.10%

　　C.15% D.20%

　　B。[解析]證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的 10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要，對提取比例進行調(diào)整。

　　13.整個證券市場的核心是( )。

　　A.證券發(fā)行人 B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會 D.國務(wù)院

　　B。[解析]證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　14.單個企業(yè)年金基金投資組合委托投資資產(chǎn)，投資商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃、特定資產(chǎn)管理計劃的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.5% B.10%

　　C.15% D.30%

　　D。[解析]企業(yè)年金基金資產(chǎn)以投資組合為單位，單個投資組合委托投資資產(chǎn)，投資商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃、特定資產(chǎn)管理計劃的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的 30%。

　　15.( )年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　A.1984 B。1986

　　C.1987 D.1990

　　C。[解析] 1987 年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　16.證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者是( )。

　　A.商業(yè)銀行 B.證券經(jīng)營機構(gòu)

　　C.保險公司 D.基金公司

　　B。[解析]證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的機構(gòu)投資者，以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。我國證券經(jīng)營機構(gòu)主要為證券公司。

　　17.證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括( )。

　　A.證券實名制 B.貨銀對付的交收制度

　　C.凈額結(jié)算制度 D.統(tǒng)一結(jié)算制度

　　D。[解析]證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度包括：證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制度。

　　18.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是( )。

　　A.保護基金 B.投資基金

　　C.開放式基金 D。封閉式基金

　　A。[解析]保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護證券投資者利的資金。保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

　　19.下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述中，錯誤的是( )。

　　A.股票是有價證券、要式證券 B.股票是證權(quán)證券、資本

　　證券

　　C.股票是綜合權(quán)利證券 D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　D。[解析]股票具有以下性質(zhì)：股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券。股既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。

　　20.小李觀察到最近股票價格由于政治事件而發(fā)生波動，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因為股票的( )增大。

　　A.流動性 B.期限性

　　C.風(fēng)險性 D.收益性

　　C。[解析]股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預(yù)期收益之間的偏離。政治事件帶來的股票價格波動使股票投資收益的不確定性增加，即風(fēng)險性增加。