二、組合型選擇題

　　1.企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應(yīng)包括( )。

　�、�.債券發(fā)行依據(jù)

　　Ⅱ.發(fā)行概要、承銷方式、認(rèn)購與托管

　　Ⅲ.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財務(wù)情況

　　Ⅳ.償債保證措施及風(fēng)險與對策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　1.A【解析】企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容包括：(1)債券發(fā)行依據(jù)。(2)本次債券發(fā)行的有關(guān)機(jī)構(gòu)。(3)發(fā)行概要。(4)承銷方式。(5)認(rèn)購與托管。(6)債券發(fā)行網(wǎng)點(diǎn)。(7)認(rèn)購人承諾。(8)債券本息兌付辦法。(9)發(fā)行人基本情況。(10)發(fā)行人業(yè)務(wù)情況。(11)發(fā)行人財務(wù)情況。(12)已發(fā)行尚未兌付的債券。(13)籌集資金用途。(14)償債保證措施。(15)風(fēng)險與對策。(16)信用評級、備查文件等。

　　2.記賬式國債的承銷程序主要有( )階段。

　�、�.招標(biāo)發(fā)行

　�、�.場內(nèi)掛牌分銷

　�、�.分銷

　�、�.銀行間債券市場分銷

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　2.D【解析】場內(nèi)掛牌分銷和銀行間債券市場分銷都屬于分銷階段。

　　3.風(fēng)險處置的措施主要有( )。

　�、�.停業(yè)整頓

　�、�.接管

　�、�.行政重組

　�、�.撤銷

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.B【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》的規(guī)定，風(fēng)險處置的措施主要有停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷等五種形式。

　　4.證券發(fā)行時，主承銷商對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查時，對有下列( )情形之一的詢價對象不得配售股票。

　�、�.采用詢價方式定價但未參與初步詢價

　　Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致

　　Ⅲ.未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金

　�、�.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　4.C【解析】證券發(fā)行時，主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查，對有下列情形之一的詢價對象不得配售股票：(1)采用詢價方式定價但未參與初步詢價。(2)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致。(3)未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金。(4)有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。

　　5.股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括( )。

　�、�.資產(chǎn)收益權(quán)

　�、�.對公司財產(chǎn)的直接支配處理

　�、�.重大決策權(quán)

　�、�.選擇管理者權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　5.B【解析】股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，包括資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策權(quán)、選擇管理者權(quán)等。股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有各種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理。

　　6.指數(shù)基金的優(yōu)勢有( )。

　�、�.高杠桿性

　　Ⅱ.風(fēng)險較小

　�、�.可獲得市場平均收益率

　�、�.可作為避險套利的工具

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　6.B【解析】指數(shù)基金的優(yōu)勢有：(1)費(fèi)用低廉。(2)風(fēng)險較小。(3)在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報。(4)指數(shù)基金可以作為避險套利的工具。對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具。

　　7.下列關(guān)于風(fēng)險與暴露的說法中，正確的是( )。

　�、�.風(fēng)險與暴露如影隨形，緊密結(jié)合

　�、�.暴露反映的是風(fēng)險資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài)

　　Ⅲ.風(fēng)險是一種必然性

　�、�.沒有風(fēng)險暴露就沒有風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7.C【解析】風(fēng)險與暴露如影隨形，緊密結(jié)合。沒有風(fēng)險暴露就沒有風(fēng)險，也就無所謂金融風(fēng)險了。同時，暴露與風(fēng)險又具有不同的內(nèi)涵，暴露反映的是風(fēng)險資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài)，而風(fēng)險是一種可能性。風(fēng)險暴露的程度可以用暴露和風(fēng)險同時加以刻畫。

　　8.按照計息方式的不同，附息債券可以分為( )。

　　Ⅰ.貼現(xiàn)債券

　�、�.固定利率債券

　�、�.浮動利率債券

　　Ⅳ.混合利率債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　8.C【解析】按照計息方式的不同，附息債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券。固定利率債券是在債券存續(xù)期內(nèi)票面利率不變的債券。浮動利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。

　　9.下列屬于證券交易所的特征的有( )。

　�、�.有固定的交易場所和交易時間

　　Ⅱ.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　�、�.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

　�、�.實(shí)行公開、公平、公正的原則

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.D【解析】證券交易所的特征有：(1)有固定的交易場所和交易時間。(2)參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。(3)交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券。(4)通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格。(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。(6)實(shí)行“公開、公平、公正”的原則，并對證券交易加以嚴(yán)格管理。

　　10.關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件，下列說法中，錯誤的有( )。

　�、�.已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的150%

　�、�.發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于l0%

　�、�.財務(wù)公司成立6個月以上

　　Ⅳ.申請前1年注冊資本金不低于2億元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　10.C【解析】企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有：財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于l0%;申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平;財務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期等條件。

　　11.證券自營業(yè)務(wù)的范圍一般有( )。

　�、�.一般上市證券的自營買賣

　�、�.一般非上市證券的買賣

　　Ⅲ.兼并收購中的自營買賣

　�、�.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.D【解析】證券自營業(yè)務(wù)的范圍一般包括以下四個方面：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

　　12.目前，我國國內(nèi)外幣同業(yè)拆借市場的交易幣種有( )。

　�、�.美元

　　Ⅱ.日元

　�、�.歐元

　　Ⅳ.英鎊

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.B【解析】國內(nèi)外幣同業(yè)拆借市場的交易幣種為美元、日元、港幣和歐元，期限為一年以下(含一年)，利率由雙方協(xié)商達(dá)成。

　　13. 基金管理人職責(zé)終止的情形包括( )。

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　　Ⅱ.被依法取消基金管理資格

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、�.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.C【解析】根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金管理資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。

　　14.證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或檢查。下列關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法中，不正確的有( )。

　　Ⅰ.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可

　�、�.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)

　�、�.合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報告，同時按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告

　�、�.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起5個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14.A【解析】合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　15.股份的轉(zhuǎn)讓是指股份有限公司的股份持有人依法自愿將自己的股份轉(zhuǎn)讓給他人，使他人取得該股份的法律行為。法律對股份的轉(zhuǎn)讓也作了一些限制性規(guī)定，具體包括( )。

　�、�.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行

　�、�.國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.B【解析】法律對股份的轉(zhuǎn)讓也作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(4)國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。

　　16.送股時，上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入股本賬戶，留存收益包括( )。

　　Ⅰ.資本公積

　�、�.所有者權(quán)益

　�、�.盈余公積

　　Ⅳ.未分配利潤

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　16.B【解析】送股時，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入股本賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤部分送股。

　　17.我國信托業(yè)的特點(diǎn)包括( )。

　�、�.相關(guān)法規(guī)的滯后性與外部環(huán)境趨于完善并存

　　Ⅱ.傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的局限性與信托品種不斷創(chuàng)新并存

　�、�.總量規(guī)模的控制性與信托機(jī)構(gòu)相對稀缺并存

　�、�.分業(yè)管理的專業(yè)性與信托業(yè)務(wù)多元化并存

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17.C【解析】我國信托業(yè)的特點(diǎn)即題干所述四項(xiàng)描述的內(nèi)容。

　　18.有下列( )情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　�、�.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　�、�.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　�、�.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。

　　19.下列選項(xiàng)中，屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。

　　Ⅰ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　�、�.綜合性

　　Ⅲ.特定性

　�、�.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.D【解析】專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。(2)特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)。(3)通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作。

　　20.凱恩斯學(xué)派貨幣傳導(dǎo)機(jī)制理論中的E、Y分別代表( )。

　　Ⅰ.貨幣供給

　�、�.貨幣需求

　�、�.總支出

　�、�.總收入

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　20.D【解析】凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，貨幣傳導(dǎo)過程為：M→r→I→E→Y，其中M為貨幣供給，r為利率，I為投資，E為總支出，Y為總收入。

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