二、組合型選擇題

　　1.股票應載明的事項主要包括( )。

　�、�.公司名稱

　�、�.公司成立的日期

　�、�.股票種類

　�、�.票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　1.D【解析】《人民共和國公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應當載明下列主要事項：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。

　　2.基金份額持有人履行的義務主要有( )。

　　Ⅰ.遵守基金契約

　�、�.繳納基金認購款項及規(guī)定費用

　�、�.承擔基金虧損或終止的有限責任

　�、�.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.A【解析】基金份額持有人履行的義務主要有：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規(guī)定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動。(5)法律法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。

　　3.按基礎資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證分為( )。

　　Ⅰ.認股權(quán)證

　�、�.備兌權(quán)證

　�、�.認購權(quán)證

　　Ⅳ.認沽權(quán)證

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　3.B【解析】按基礎資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證分為認股權(quán)證和備兌權(quán)證。按照持有人的權(quán)利劃分，權(quán)證可分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。

　　4.享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以( )。

　�、�.行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的普通股票

　　Ⅱ.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬

　�、�.按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量的新發(fā)行股票

　�、�.不行使此權(quán)利而聽任其過期失效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4.A【解析】享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以有三種選擇：(1)行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的普通股票。(2)將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬。(3)不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。

　　5.下列( )是影響基金份額凈值的因素。

　�、�.基金資產(chǎn)凈值

　�、�.基金資產(chǎn)總值

　�、�.基金負債

　　Ⅳ.基金總份額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　5.C【解析】基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值�；�金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值計算公式如下：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債;基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值÷基金總份額。由這兩個公式可以看出，題干所述四項都影響基金份額凈值。

　　6.《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行的職責包括( )。

　�、�.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

　　Ⅱ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立

　�、�.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　�、�.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.B【解析】“對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資”屬于基金管理人的職責。

　　7.我國的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有( )。

　　Ⅰ.發(fā)行主體的范圍不同

　�、�.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　�、�.擔保要求不同

　　Ⅳ.發(fā)行定價方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.D【解析】我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：(1)發(fā)行主體的范圍不同。(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同。(3)擔保要求不同。(4)發(fā)行定價方式不同等。

　　8.在證券市場起中介作用的機構(gòu)主要有( )。

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　Ⅱ.證券公司

　�、�.會計師事務所

　�、�.律師事務所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.B【解析】在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務機構(gòu)，后者主要包括證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、會計師事務所，資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務所和資信評級機構(gòu)等。

　　9.被認定為市場禁入者的人員( )。

　　Ⅰ.可以擔任上市公司的高級管理人員

　�、�.不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務

　　Ⅲ.不得繼續(xù)擔任原上市公司董事

　�、�.不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.B【解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，被認定為市場禁入者的，在禁入期間，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務。

　　10.證券公司的監(jiān)管制度包括( )。

　�、�.以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度

　�、�.以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度

　�、�.合規(guī)管理制度

　�、�.信息報送與披露制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.B【解析】目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括客戶交易以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度、以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度、合規(guī)管理制度、結(jié)算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。

　　11.中央銀行的主要職能包括( )。

　�、�.發(fā)行的銀行

　�、�.政府的銀行

　�、�.銀行的銀行

　�、�.流通的銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.C【解析】中央銀行有以下職能：發(fā)行的銀行、政府的銀行、銀行的銀行。

　　12.私募發(fā)行的對象有( )。

　�、�.公司的老股東

　�、�.發(fā)行人的員工

　�、�.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構(gòu)

　�、�.與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機構(gòu)投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.B【解析】私募發(fā)行又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行，是指以特定少數(shù)投資者為對象的發(fā)行。私募發(fā)行的對象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機構(gòu)投資者。

　　13.會員制證券交易所設有的機構(gòu)有( )。

　�、�.董事會

　　Ⅱ.理事會

　�、�.會員大會

　�、�.監(jiān)察委員會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.A【解析】會員制證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設有會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。

　　14.下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，不正確的是( )。

　�、�.從事實上說，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

　�、�.從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價

　�、�.股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股

　　Ⅳ.股票不論是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　14.C【解析】股票分割又稱拆股、拆細，是將l股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為l股。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。從事實上說，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降，理由：股票分割通常適用于高價股，拆細之后每股股票的市價下降，便于吸引更多的投資者購買;股票合并則常見于低價股。

　　15.關(guān)于政府債券的特征，下列說法中正確的有( )。

　�、�.政府債券是國家信用的體現(xiàn)，安全性高

　�、�.政府債券競爭力強，市場屬性好，一般僅在證券交易所上市交易

　�、�.政府債券收益比較穩(wěn)定

　�、�.可以享受免稅待遇

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　15.A【解析】政府債券是一國政府的債務，它的發(fā)行量一般都非常大，同時，由于政府債券的信用好、競爭力強、市場屬性好，所以，許多國家政府債券的二級市場十分發(fā)達，一般不僅允許在證券交易所上市交易，還允許在場外市場進行買賣。故第Ⅱ項錯誤。

　　16.委托指令有多種形式，根據(jù)委托價格限制有( )。

　　Ⅰ.高價委托

　�、�.市價委托

　�、�.限價委托

　�、�.低價委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　16.C【解析】委托指令有多種形式，根據(jù)委托價格限制有市價委托和限價委托。

　　17.金融自由化的主要內(nèi)容包括( )。

　　Ⅰ.取消對存款利率的最高限額

　�、�.打破金融機構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務種類限制

　�、�.放松外匯管制

　　Ⅳ.開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.B【解析】金融自由化的主要內(nèi)容包括：(1)取消對存款利率的最高限額，逐步實現(xiàn)利率自由化。(2)打破金融機構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務種類限制，允許各金融機構(gòu)業(yè)務交叉、互相自由滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展。(3)放松外匯管制。(4)開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制。

　　18.金融風險對微觀經(jīng)濟的影響包括( )。

　�、�.增大了交易和經(jīng)營管理成本

　　Ⅱ.可能會造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、社會生產(chǎn)力水平下降

　�、�.可能會降低部門生產(chǎn)率

　�、�.可能會降低部門資金利用率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.D【解析】金融風險對微觀經(jīng)濟的影響包括：(1)可能會給微觀經(jīng)濟主體帶來直接或潛在的經(jīng)濟損失，影響著投資者的預期收益，增大了交易和經(jīng)營管理成本。(2)可能會降低部門生產(chǎn)率和資金利用率。第Ⅱ項屬于金融風險對宏觀經(jīng)濟的影響。

　　19.證券交易程序中，需要開立的賬戶包括( )。

　�、�.證券賬戶

　�、�.資金賬戶

　�、�.存款賬戶

　�、�.交易賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　19.D【解析】開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應的變動情況;資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。

　　20.公司合并是指兩個或兩個以上的公司依法達成合意歸并為一個公司的法律行為。公司合并應遵循的程序為( )。

　�、�.公司董事會擬定公司合并方案，訂立合并協(xié)議

　�、�.公司股東會作出決議

　　Ⅲ.編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單

　�、�.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人，辦理登記

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.D【解析】公司合并應遵循下列程序：(1)公司董事會擬定公司合并方案。(2)訂立合并協(xié)議。(3)公司股東會作出決議。(4)編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。(5)通知、公告?zhèn)鶛?quán)人。(6)辦理登記。

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